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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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在风险发生之前，风险管理者因发现从事某种经营活动可能带来风险损失，因而有意识地采取规避措施，主动放弃或拒绝承担该风险，属于（）的风险管理方法。

A、风险补偿

B、风险分散

C、风险规避

D、风险转移

答案：C

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甘肃农信机构对律师违约或因过错形成损失的，应要求律师事务所或律师承担（）。

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保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，可按规定不再保存。

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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于（）工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。

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根据《中华人民共和国刑法》规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为，构成（）。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门履行条线合规管理职能，管业务和管（）相结合，督导条线员工行为合规。

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将一半真币与一半假币拼接，制造大量半真半假面额100元纸币的，成立变造货币罪

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施

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甲与乙结婚时签订书面协议,约定婚后所得财产归各自所有。乙婚后即辞去工作在家奉养公婆，照顾小孩。甲长期在外地工作,后与李某同居，乙得知后向法院起诉要求离婚。乙的下列哪些请求不能得到法院的支持？(　　)

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网点建设服务管理工作中，严禁私自代客保管现金、卡、折、单、身份证、Ukey或其他重要物品。

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商业银行应确保评级定义的描述详细、可操作，以便评级人员对债务人或债项进行合理划分。

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内控合规部试题库（2000道）

在风险发生之前，风险管理者因发现从事某种经营活动可能带来风险损失，因而有意识地采取规避措施，主动放弃或拒绝承担该风险，属于（）的风险管理方法。

A、风险补偿

B、风险分散

C、风险规避

D、风险转移

答案：C

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甘肃农信机构对律师违约或因过错形成损失的，应要求律师事务所或律师承担（）。

A. 赔礼道歉

B. 书面检讨

C. 违约责任

D. 赔偿责任

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保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，可按规定不再保存。

解析：应将其保存至反洗钱调查工作结束

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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于（）工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。

A. 一个

B. 二个

C. 三个

D. 五个

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根据《中华人民共和国刑法》规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为，构成（）。

A. A.非国家工作人员受贿罪

B. B.行贿罪

C. C.职务侵占罪

D. D.敲诈勒索罪

解析：非国家工作人员受贿罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门履行条线合规管理职能，管业务和管（）相结合，督导条线员工行为合规。

A. 舆情风险

B. 操作风险

C. 资金风险

D. 员工行为

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将一半真币与一半假币拼接，制造大量半真半假面额100元纸币的，成立变造货币罪

解析：依据《假币案解释二》第2条规定，同时采用伪造和变造的手段，制造真伪拼凑货币的行为，以伪造货币罪论处。这是因为这种拼凑的货币已经失去了与真币的同一性，是伪造的货币。

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施

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甲与乙结婚时签订书面协议,约定婚后所得财产归各自所有。乙婚后即辞去工作在家奉养公婆，照顾小孩。甲长期在外地工作,后与李某同居，乙得知后向法院起诉要求离婚。乙的下列哪些请求不能得到法院的支持？(　　)

A. 　　由于自己为家庭生活付出较多义务，请求甲予以补偿

B. 　　由于自己专门为家庭生活操持,未参加工作，请求法院判决确认双方约定婚后所得归各自所有的协议显失公平，归于无效

C. 　　由于离婚后生活困难，请求甲给予适当帮助

D. 　　由于甲与他人同居导致双方离婚，请求甲给予损害赔偿

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网点建设服务管理工作中，严禁私自代客保管现金、卡、折、单、身份证、Ukey或其他重要物品。

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商业银行应确保评级定义的描述详细、可操作，以便评级人员对债务人或债项进行合理划分。

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