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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
)
全面风险管理模式强调信用风险、( )和操作风险并举,组织流程再造与技术手段创新并举。

A、流动性风险

B、国家风险

C、法律风险

D、市场风险

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
下列选项中,属于单一制国家特征的有(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f3-2a51-c066-93a24d854e00.html
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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0208-e548-c01c-868af7467e00.html
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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-5999-c01c-868af7467e00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-f9ed-c01c-868af7467e00.html
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关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-eaa2-c017-aa54c409c700.html
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案件内部问责方案应当按照监管权限与监管机构案件管理部门沟通。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-b879-c01c-868af7467e00.html
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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时,地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-c8b1-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信外聘律师专项服务事项完成后,可视管理必要作出服务评价。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-e384-c01c-868af7467e00.html
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属于银行签发的重要空白凭证,严禁由客户签发,但可以预先盖好印章备用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-35a5-c01c-868af7467e00.html
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建设用地使用权可以在()设立。
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

全面风险管理模式强调信用风险、( )和操作风险并举,组织流程再造与技术手段创新并举。

A、流动性风险

B、国家风险

C、法律风险

D、市场风险

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列选项中,属于单一制国家特征的有(  )。

A. 国家只有一部宪法

B. 国家只有一个最高立法机关

C. 地方没有脱离中央的权力

D. 国家是一个独立的主体,公民具有统一的国籍

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f3-2a51-c066-93a24d854e00.html
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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-5999-c01c-868af7467e00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-f9ed-c01c-868af7467e00.html
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关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )

A. 《宪法》没有专章规定修改程序

B. 《宪法》规定的修宪机关是全国人民代表大会

C. 《立法法》规定,宪法修正案由国家主席令公布

D. 《全国人大议事规则》规定,宪法修改以投票方式表决

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案件内部问责方案应当按照监管权限与监管机构案件管理部门沟通。
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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时,地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-c8b1-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信外聘律师专项服务事项完成后,可视管理必要作出服务评价。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-e384-c01c-868af7467e00.html
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属于银行签发的重要空白凭证,严禁由客户签发,但可以预先盖好印章备用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-35a5-c01c-868af7467e00.html
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建设用地使用权可以在()设立。

A. 土地的地表和地上

B. 地上或者地下

C. 土地的地表地上或者地下

D. 土地的地表和地下

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