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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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下列关于银行资本作用的叙述不正确的是( )。

A、提供融资

B、使银行免受损失

C、维持市场信心

D、限制银行业务过度扩张

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息销毁,以免泄密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0208-65de-c01c-868af7467e00.html
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金融机构应当在交易发生后()个工作日内按规定提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-34e1-c017-aa54c409c700.html
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关于经济制度与宪法关系,下列哪一选项是错误的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe1-c36a-c017-aa54c409c700.html
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关于居住权消灭,错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc42-506f-c017-aa54c409c700.html
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下列关于控制措施有效性评估三项指标权重表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc4-f1b0-c017-aa54c409c700.html
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下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是:()
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现行宪法颁布以来,全国人大对宪法进行修改的年份包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f0-e6e3-c066-93a24d854e00.html
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非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-9302-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行可以根据需要对银行业金融机构的账户透支。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-7ce1-c01c-868af7467e00.html
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下列不属于代位继承适用的条件是(  ).
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

下列关于银行资本作用的叙述不正确的是( )。

A、提供融资

B、使银行免受损失

C、维持市场信心

D、限制银行业务过度扩张

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息销毁,以免泄密。

解析:金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员或者中国保险监督管理委员会指定的机构。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0208-65de-c01c-868af7467e00.html
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金融机构应当在交易发生后()个工作日内按规定提交大额交易报告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-34e1-c017-aa54c409c700.html
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关于经济制度与宪法关系,下列哪一选项是错误的?( )

A. 自德国魏玛宪法以来,经济制度便成为现代宪法的重要内容之一

B. 宪法对经济关系特别是生产关系的确认与调整构成一国的基本经济制度

C. 我国宪法修正案第十六条规定,法律范围内的非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分

D. 私有财产神圣不可侵犯是我国宪法的一项基本原则

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关于居住权消灭,错误的是()

A. 居住权期限届满,居住权消灭

B. 居住权人死亡,居住权消灭

C. 居住权消灭,登记自动注销

D. 居住权消灭的, 应当及时办理注销登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc42-506f-c017-aa54c409c700.html
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下列关于控制措施有效性评估三项指标权重表述正确的是( )

A. 反洗钱内部控制基础与环境占35%

B. 洗钱风险管理机制有效性占30%

C. 特殊控制措施占35%

D. 产品业务风险占30%

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下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是:()

A. 划分客户的风险等级

B. 适时调整客户风险等级

C. 定期审核本金融机构保存的客户基本信息

D. 对客户或者账户,至少每年进行一次审核

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现行宪法颁布以来,全国人大对宪法进行修改的年份包括( )。

A. 1993年

B. 1999年

C. 2004年

D. 2018年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f0-e6e3-c066-93a24d854e00.html
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非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,属于( )

A. 非法吸收公众存款罪

B. 吸收客户资金不入账罪

C. 职务侵占罪

D. 挪用资金罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-9302-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行可以根据需要对银行业金融机构的账户透支。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-7ce1-c01c-868af7467e00.html
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下列不属于代位继承适用的条件是(  ).

A. 代位继承适用于法定继承和遗嘱继承

B. 被代位继承人必须是被继承人的子女,并且先于被继承人死亡

C. 代位继承人必须是被代位继承人的晚辈直系血亲

D. 被代位继承人须有继承权

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