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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上，提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定，形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”（ ）。

A、最低资本要求

B、市场约束

C、外部监管

D、安全运营

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
发现员工异常行为线索后，主管人员应对行为人进行谈心谈话，进行正确的教育引导，督促行为人及时改正，并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-ca45-c01c-868af7467e00.html
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张某所立的下列遗嘱中，有效的是(　　)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-6e78-c017-aa54c409c700.html
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以第三人存单作质押的，贷款人应制定严格的内部程序，认真审查存单的真实性、合法性和有效性，防止发生权利瑕疵的情形。对于借款人以公开向不特定的自然人、法人和其他组织募集的存单申请质押贷款的，贷款人可以向其发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-4f28-c01c-868af7467e00.html
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甲在离婚诉讼进行中,继承了母亲的遗产,不久，法院判决甲与妻子乙离婚。根据《婚姻法》的规定,这个遗产应如何处理？（　　）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-0692-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应综合考虑合规风险与（ ）、（ ）、（ ）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54de-f151-c066-93a24d854e00.html
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利用信息网络，设立用于实施非法买卖制毒物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，情节严重的，成立非法利用信息网络罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c6-310e-c01c-868af7467e00.html
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在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金融机构应当进行客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-96e2-c01c-868af7467e00.html
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甲和乙开公司，注册资本1000万元。甲向国家工作人员丙行贿，给了其百分之十的股权并登记，之后股票的价格涨到了200万元。后甲又以600万元回购了丙的股份。丙的受贿金额是？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5f-663d-c017-aa54c409c700.html
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可疑交易以账户为监测单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-3080-c01c-868af7467e00.html
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违反国家规定发放贷款数额巨大，但未造成损失的不构成违法发放贷款罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01be-44ee-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库（2000道）

《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上，提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定，形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”（ ）。

A、最低资本要求

B、市场约束

C、外部监管

D、安全运营

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
发现员工异常行为线索后，主管人员应对行为人进行谈心谈话，进行正确的教育引导，督促行为人及时改正，并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-ca45-c01c-868af7467e00.html
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张某所立的下列遗嘱中，有效的是(　　)。

A. 　　 张某临终前对两个子女口述的由两个子女继承遗产的遗嘱

B. 　　 张某死前两个月亲笔写下的一份遗嘱

C. 　　 张某秘密委托邻居贾某代书的一份遗嘱

D. 　　 张某独自用录音机录下的口头遗嘱

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以第三人存单作质押的，贷款人应制定严格的内部程序，认真审查存单的真实性、合法性和有效性，防止发生权利瑕疵的情形。对于借款人以公开向不特定的自然人、法人和其他组织募集的存单申请质押贷款的，贷款人可以向其发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-4f28-c01c-868af7467e00.html
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甲在离婚诉讼进行中,继承了母亲的遗产,不久，法院判决甲与妻子乙离婚。根据《婚姻法》的规定,这个遗产应如何处理？（　　）

A. 　　 属于甲的个人财产

B. 　　 由双方协商确定所有权归属

C. 　　 属于夫妻共同财产，双方另有约定的除外

D. 　　 属于乙个人财产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-0692-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应综合考虑合规风险与（ ）、（ ）、（ ）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 道德风险

解析：《商业银行合规风险管理指引》第四条。

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利用信息网络，设立用于实施非法买卖制毒物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，情节严重的，成立非法利用信息网络罪

解析：设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，以及发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的，都成立非法利用信息网络罪。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c6-310e-c01c-868af7467e00.html
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在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金融机构应当进行客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-96e2-c01c-868af7467e00.html
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甲和乙开公司，注册资本1000万元。甲向国家工作人员丙行贿，给了其百分之十的股权并登记，之后股票的价格涨到了200万元。后甲又以600万元回购了丙的股份。丙的受贿金额是？

A. 100万元

B. 200万元

C. 400万元

D. 600万元

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可疑交易以账户为监测单位。

解析：客户

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违反国家规定发放贷款数额巨大，但未造成损失的不构成违法发放贷款罪。

解析：《刑法》第一百八十六条内容规定，违反国家规定发放贷款数额巨大或者造成重大损失的均可构成。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01be-44ee-c01c-868af7467e00.html
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