APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A、高级管理层

B、监事会

C、董事会

D、法定代表人

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
控制措施有效性评估也分为五级,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccba-42a1-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
不良金融资产对债权进行重组的,包括以物抵债、修改债务条款、资产置换等方式或其组合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-854b-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
突发事件发生后,相关银行机构应当立即上报报告,依法、科学、高效、稳妥地应对和处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-d46b-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
下列是不移转占有的担保物权是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc48-50e5-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行应将年度报告在公布之日()日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-90b8-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等,不应包含相应的风险揭示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-f446-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
金融机构经调查发现,某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友,金融机构不需要将该企业客户的风险等级确定为最高。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-0380-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc91-6761-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
现行宪法正式通过并公布实施的时间是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd0-6807-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的主要责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-eac7-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A、高级管理层

B、监事会

C、董事会

D、法定代表人

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
控制措施有效性评估也分为五级,以下表述正确的是( )

A. 非常有效(85<得分≤100)

B. 较有效(70<得分≤85)

C. 一般有效(50<得分≤70)

D. 低效(30<得分≤50)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccba-42a1-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
不良金融资产对债权进行重组的,包括以物抵债、修改债务条款、资产置换等方式或其组合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-854b-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
突发事件发生后,相关银行机构应当立即上报报告,依法、科学、高效、稳妥地应对和处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-d46b-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
下列是不移转占有的担保物权是()

A. 抵押权

B. 动产质权

C. 不动产质权

D. 留置权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc48-50e5-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行应将年度报告在公布之日()日以前报送中国银行业监督管理委员会。

A. 1

B. 2

C. 5

D. 30

解析:根据《商业银行信息披露办法》(2007版本)第二十六条规定,商业银行应将年度报告在公布之日5日以前报送中国银行业监督管理委员会。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-90b8-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等,不应包含相应的风险揭示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-f446-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
金融机构经调查发现,某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友,金融机构不需要将该企业客户的风险等级确定为最高。

解析:金融机构经调查发现,某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友,金融机构需要将该企业客户的风险等级确定为最高。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-0380-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?

A. 对残障人士或语言存在障碍的客户,应最后办理业务

B. 向客户办理业务或对外宣传时,视情况适当扩大产品信息

C. 以客户为中心,不断增强服务意识,提高服务技能,创新服务手段,致力于提升客户体验。对客户提出的合理要求尽量满足,对暂时无法满足或明显不合理的要求,应当耐心说明情况,取得理解和谅解

D. 无条件的向国家司法、行政机关以及监管机构提供客户信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc91-6761-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
现行宪法正式通过并公布实施的时间是( )。

A. 1982年3 月4日

B. 1982年12月04日

C. 2004年 12月 4日

D. 2018年03月11日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd0-6807-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的主要责任。

解析:最终责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-eac7-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载