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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应该按照内部规定向( )报告,寻求内部专业支持。

A、银监会

B、所在机构负责人

C、银行业协会

D、上级主管

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
杨某与柳某之间订有买卖合同,约定杨某以30万元的对价购买柳某的一批货物且郑某为杨某的保证人,杨某同时提供价值10万元的汽车作为担保。后来杨某未如约支付货款,柳某放弃价值10万元的汽车担保,则在此范围内郑某免除担保责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-f100-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构报送哪些必要的资料?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5504-8a69-c066-93a24d854e00.html
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在民事诉讼的实践中,当事人对本证提出反驳,证明对方当事人所提的本证是虚伪的、不合法的。这种反驳叫做证据抗辩。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ba-a207-c01c-868af7467e00.html
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盗窃伪造的国家机关印章的行为,不成立盗窃国家机关印章罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c7-0141-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行为执行货币政策,可以在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-db04-c01c-868af7467e00.html
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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须大部分反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-47d9-c01c-868af7467e00.html
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按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ed-3186-c01c-868af7467e00.html
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农信机构要依据不相容岗位相分离规定,实施岗位制约与管理,严格落实重要岗位轮岗和强制休假制度,严防因长时间不轮岗引发()和()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5537-1605-c066-93a24d854e00.html
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担保合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,担保合同无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-be06-c01c-868af7467e00.html
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归口管理部门对职能部门制度管理工作进行监督,职能部门应采纳落实相关意见,并及时反馈。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0185-a5e5-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应该按照内部规定向( )报告,寻求内部专业支持。

A、银监会

B、所在机构负责人

C、银行业协会

D、上级主管

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
杨某与柳某之间订有买卖合同,约定杨某以30万元的对价购买柳某的一批货物且郑某为杨某的保证人,杨某同时提供价值10万元的汽车作为担保。后来杨某未如约支付货款,柳某放弃价值10万元的汽车担保,则在此范围内郑某免除担保责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-f100-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构报送哪些必要的资料?( )

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 高管人员履历表

D. 其他财务会计、统计报表和资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5504-8a69-c066-93a24d854e00.html
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在民事诉讼的实践中,当事人对本证提出反驳,证明对方当事人所提的本证是虚伪的、不合法的。这种反驳叫做证据抗辩。
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盗窃伪造的国家机关印章的行为,不成立盗窃国家机关印章罪

解析:依据《刑法》第280条规定,盗窃国家机关印章罪的行为对象必须是国家机关已经制作的真实的印章。故盗窃伪造的国家机关印章的行为,属于不能犯,不可能侵犯该罪法益,不成立盗窃国家机关印章罪。

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中国人民银行为执行货币政策,可以在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-db04-c01c-868af7467e00.html
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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须大部分反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

解析:全面

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-47d9-c01c-868af7467e00.html
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按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ed-3186-c01c-868af7467e00.html
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农信机构要依据不相容岗位相分离规定,实施岗位制约与管理,严格落实重要岗位轮岗和强制休假制度,严防因长时间不轮岗引发()和()。

A. 道德风险

B. 舆情风险

C. 案件风险

D. 操作风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5537-1605-c066-93a24d854e00.html
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担保合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,担保合同无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-be06-c01c-868af7467e00.html
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归口管理部门对职能部门制度管理工作进行监督,职能部门应采纳落实相关意见,并及时反馈。( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第七条:归口管理部门对职能部门制度管理工作进行监督,职能部门应采纳落实相关意见,并及时反馈。

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