APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
下列有关信息保密的说法错误的是( )。

A、银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案

B、在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息

C、在离职后也要受信息保密的约束

D、将客户信息用于未经客户许可的其他目的

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
以动产抵押的,抵押权自()时设立
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc43-0f59-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
银行业金融机构已经或者可能发生的信用危机,主要是指银行业金融机构不能清偿债务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-9426-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
定金具有以下作用和性质( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5517-fd12-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
以下哪项符合《中华人民共和国招标投标法》的规定( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e6-d408-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及风险控制措施。可酌情采取的措施包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5556-39fe-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
中国人民银行不得向( ) 提供担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1b-b5d7-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd5-197c-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
根据我国宪法,下列关于个体经济、私营经济的表述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd7-d63a-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
可疑案例自生成至上报最长时限为15个自然人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f7-0227-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
现行宪法规定,全国人民代表大会批准省、自治区、直辖市的建置及其区域划分 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-c052-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

下列有关信息保密的说法错误的是( )。

A、银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案

B、在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息

C、在离职后也要受信息保密的约束

D、将客户信息用于未经客户许可的其他目的

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
以动产抵押的,抵押权自()时设立

A. 登记

B. 决定抵押

C. 进行抵押

D. 抵押合同生效

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc43-0f59-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
银行业金融机构已经或者可能发生的信用危机,主要是指银行业金融机构不能清偿债务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-9426-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
定金具有以下作用和性质( )

A. 担保合同履行

B. 证明合同有效

C. 证明合同成立

D. 有预先给付的性质

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5517-fd12-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
以下哪项符合《中华人民共和国招标投标法》的规定( )。

A. 开标时,由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况,也可以由招标人委托的公证机构检查并公证

B. 招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过企业网页发布

C. 招标人具有编制招标文件和组织评标能力的,可以自行办理招标事宜

D. 招标人设有标底的,应及时公开标底。

解析:《中华人民共和国招标投标法》第二十二条“招标人设有标底的,标底必须保密”。第十六条“招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e6-d408-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及风险控制措施。可酌情采取的措施包括但不限于()

A. 在建立业务关系后,再核实客户实际受益人或实际控制人的身份

B. 适当延长客户身份资料的更新周期

C. 在合理的交易规模内,适当降低客户身份持续识别的措施、频率或强度

D. 按照法律规定或与客户的事先约定,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5556-39fe-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
中国人民银行不得向( ) 提供担保。

A. 国务院

B. 国务院财政部门

C. 国有资产管理委员会

D. 以上机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1b-b5d7-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:()

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B. 泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政许可的

D. 其他依法履行职责的行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd5-197c-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
根据我国宪法,下列关于个体经济、私营经济的表述,正确的是( )。

A. 国家保护私营经济的合法权利和利益,对私营经济实行引导、监督和管理

B. 国家通过行政管理,指导、帮助和监督个体经济

C. 在法律规定范围内的个体经济、私营经济是社会主义公有制经济的补充

D. 国家鼓励、支持和引导个体经济、私营经济的发展,并对个体经济、私营经济依法实行监督和管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd7-d63a-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
可疑案例自生成至上报最长时限为15个自然人。

解析:工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f7-0227-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
现行宪法规定,全国人民代表大会批准省、自治区、直辖市的建置及其区域划分 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-c052-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载