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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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下列有关银行业从业人员与同业人员之间就商业保密与知识产权保护的做法,错误的是( )。

A、银行业从业人员与同业人员接触时,不得泄露本机构客户信息和本机构尚未公开的重大内部信息或商业秘密

B、银行业从业人员与同业人员接触时,不得以不正当手段刺探、窃取同业人员所在机构尚未公开的财务数据、重大战略决策和产品研发等重大内部信息或商业秘密

C、银行业从业人员与同业人员接触时,不得窃取、侵害同业人员所在机构的知识产权和专有技术

D、银行业从业人员与同业人员接触时,可根据业务需要打听对方的内部消息和商业秘密

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-710f-c01c-868af7467e00.html
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以下属于员工行为排查中一般异常行为线索的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb0-7aa4-c017-aa54c409c700.html
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对公信贷业务办理中,可视情况对借款人实行贷款挂账停息、减免利息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d2-c23a-c01c-868af7467e00.html
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下列关于抵押合同的形式,正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-062f-c017-aa54c409c700.html
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已出库的律师事务所未经省农信联社归口管理部门同意,不得再次推荐入库。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-c3e7-c01c-868af7467e00.html
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间接责任人是指在其职责范围内,不履行或不正确履行自己的职责,未能有效制约或防范案件的发生,对形成案件、引发不良后果起间接作用的从业人员。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-7535-c01c-868af7467e00.html
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行社机构突发事件信息首报后,出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的,一般应在()内续报,最迟不超过72小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9e-0c40-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0199-2fe3-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的债务人评级应同时考虑影响债务人违约风险的非系统性因素和系统性因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-75a1-c01c-868af7467e00.html
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依我国法律规定,下列各项中,非必然引起原委托代理关系终止的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5d-3d04-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

下列有关银行业从业人员与同业人员之间就商业保密与知识产权保护的做法,错误的是( )。

A、银行业从业人员与同业人员接触时,不得泄露本机构客户信息和本机构尚未公开的重大内部信息或商业秘密

B、银行业从业人员与同业人员接触时,不得以不正当手段刺探、窃取同业人员所在机构尚未公开的财务数据、重大战略决策和产品研发等重大内部信息或商业秘密

C、银行业从业人员与同业人员接触时,不得窃取、侵害同业人员所在机构的知识产权和专有技术

D、银行业从业人员与同业人员接触时,可根据业务需要打听对方的内部消息和商业秘密

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-710f-c01c-868af7467e00.html
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以下属于员工行为排查中一般异常行为线索的是()。

A. 利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

B. 参与或介绍民间借贷、非法集资

C. 本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

D. 存在违规查询、倒卖、散布客户信息资料;经常性弄虚作假等

解析:本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

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对公信贷业务办理中,可视情况对借款人实行贷款挂账停息、减免利息。
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下列关于抵押合同的形式,正确的是

A. 抵押合同可以口头订立

B. 抵押合同必须书面订立

C. 抵押合同口头书面订立均可

D. 抵押合同可以采用书面合同以外的其他方式订立

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已出库的律师事务所未经省农信联社归口管理部门同意,不得再次推荐入库。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-c3e7-c01c-868af7467e00.html
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间接责任人是指在其职责范围内,不履行或不正确履行自己的职责,未能有效制约或防范案件的发生,对形成案件、引发不良后果起间接作用的从业人员。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-7535-c01c-868af7467e00.html
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行社机构突发事件信息首报后,出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的,一般应在()内续报,最迟不超过72小时。

A. 24小时

B. 1小时

C. 12小时

D. 4小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9e-0c40-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0199-2fe3-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的债务人评级应同时考虑影响债务人违约风险的非系统性因素和系统性因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-75a1-c01c-868af7467e00.html
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依我国法律规定,下列各项中,非必然引起原委托代理关系终止的是(  )。

A.    代理期间届满

B.    代理人丧失民事行为能力

C.    代理人死亡

D.    被代理人死亡

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