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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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银行业从业人员不得（）。

A、利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

B、挪用公款和客户资金买卖股票

C、用个人消费贷款买卖股票

D、以上说法都对

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

对被判处死刑缓期执行的累犯以及因故意（）投放危险物质或者有组织的暴力性犯罪被判处死刑缓期执行的犯罪分子，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定对其限制减刑。

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在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的，是( )。

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中国人民银行的预算经国务院总理审核后，纳入中央预算，接受国务院总理的监督。( )

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商业银行应及时向（）报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

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与客户（或他人）串通，参与（或配合）其利用银行资金从事不正当资金交易是公司授信业务中（）环节相关人员的责任行为。

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设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告？（）

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邮寄送达，以付邮日期为送达日期。

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银行业金融机构应当建立并完善（）、（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部理制度。

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以下哪项不属于案发机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责的情形（）。

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坚持（），服从领导，听从指挥。在工作中做到不找任何借口，加强责任心，对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完成任务。

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单选题

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内控合规部试题库（2000道）

银行业从业人员不得（）。

A、利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

B、挪用公款和客户资金买卖股票

C、用个人消费贷款买卖股票

D、以上说法都对

答案：D

相关题目

A. 杀人

B. 强奸

C. 抢劫

D. 绑架

E. 放火

F. 爆炸

解析：《中华人民共和国刑法》第五十条

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在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的，是( )。

A. 犯罪既遂

B. 犯罪未遂

C. 犯罪中止

D. 犯罪预备

解析：《中华人民共和国刑法》第二十四条

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中国人民银行的预算经国务院总理审核后，纳入中央预算，接受国务院总理的监督。( )

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商业银行应及时向（）报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

A. 人民银行

B. 银行业协会

C. 国家金融监督管理局

D. 上级行

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与客户（或他人）串通，参与（或配合）其利用银行资金从事不正当资金交易是公司授信业务中（）环节相关人员的责任行为。

A. 授信调查

B. 授信审查

C. 授信审批

D. 贷后管理

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设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告？（）

A. 自设立之日起2年

B. 自设立之日起5年

C. 最近3年

D. 最近2年

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邮寄送达，以付邮日期为送达日期。

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银行业金融机构应当建立并完善（）、（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部理制度。

A. 统一授信、统一授权

B. 分级授信、分级授权

C. 分级授信、统一授权

D. 统一授信、分级授权

解析：解析（出处）：《银行业金融机构案防工作办法》（银监办发﹝2013﹞257号）第十四条: 银行业金融机构应当建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。

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以下哪项不属于案发机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责的情形（）。

A. 积极配合案件调查，主动采取有效措施，且消除或减轻危害后果的

B. 受他人胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

C. 公安机关查处的案件

D. 确定为自查发现的案件

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A. 高效执行

B. 恪尽职守

C. 认真负责

D. 谦虚谨慎

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银行业从业人员不得（ ）。

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