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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持（ ）优先。

A、安全

B、风控

C、内控

D、盈利

答案：C

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第五条：商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。

内控合规部试题库（2000道）
加强客户身份识别措施包括但不限于：( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5547-d775-c066-93a24d854e00.html
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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-0865-c01c-868af7467e00.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-710f-c01c-868af7467e00.html
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案防工作遵循统一管理（）的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5531-c50e-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人，要掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-545c-c01c-868af7467e00.html
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交易一方为党政机关和军队、武警或其下属的各类企事业单位的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e2-3294-c01c-868af7467e00.html
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与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cceb-3b3a-c017-aa54c409c700.html
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银行机构同一系统内有3名以上董事（理事）、监事、高级管理人员、其他重要部门（岗位）人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等，应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-a82f-c01c-868af7467e00.html
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以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；数额巨大的，处（ ）有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc87-a210-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）

商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持（ ）优先。

A、安全

B、风控

C、内控

D、盈利

答案：C

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第五条：商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。

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相关题目
加强客户身份识别措施包括但不限于：( )

A. 了解客户建立业务关系的目的。

B. 了解客户预期交易规模。

C. 了解客户拟使用的产品和服务。

D. 了解客户预期交易涉及的国家。

E. 采取措施核实客户身份证件或者身份证明文件的真实性和签证信息的有效性。

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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

解析：每半年审核一次

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

A. 职位

B. 职级

C. 职数

D. 职务

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
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案防工作遵循统一管理（）的原则。

A. 源头防控

B. 分级负责

C. 机构为主

D. 全面覆盖

E. 突出重点

F. 重在预防

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5531-c50e-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人，要掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况。
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交易一方为党政机关和军队、武警或其下属的各类企事业单位的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。

解析：交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司 法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不含 其下属的各类企事业单位

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与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

A. 律师

B. 会计师

C. 房地产

D. 非营利性组织

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银行机构同一系统内有3名以上董事（理事）、监事、高级管理人员、其他重要部门（岗位）人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等，应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-a82f-c01c-868af7467e00.html
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以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；数额巨大的，处（ ）有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A. 三年 三年以上七年以下

B. 四年 四年以上七年以下

C. 五年 五年以上九年以下

D. 七年 七年以上十年以下

解析：《中华人民共和国刑法》第一百七十五条

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