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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担( )责任。

A、主体

B、首要

C、直接

D、主要

答案:A

解析:根据《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号),第四条:银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。

内控合规部试题库(2000道)
判决,是指人民法院对受理的民事、经济纠纷,经过审理,依据已查明、认定的事实,适用有关的法律,对当事人之间争议的民事实体权利作出的认定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-d04e-c01c-868af7467e00.html
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银行应当做到会计记录、账务处理的( ),严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,严禁提供虚假财务会计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-0259-c066-93a24d854e00.html
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母银行的( )负责并表管理的具体实施工作,包括执行董事会关于并表管理的战略方针和决策,制定并表管理制度,对并表管理体系的充分性和有效性进行监测和评估,建立和完善内部组织架构,确保并表管理的各项职责得到有效实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6a-fa05-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,市场风险的限额可以采用( )等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-0c6c-c066-93a24d854e00.html
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审判监督程序的提起,不可以基于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-00fc-c066-93a24d854e00.html
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近期传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失,记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下,( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9c-d4a7-c017-aa54c409c700.html
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根据《宪法》和有关法律的规定,关于全国人大审议立法议案的法定通过人数,下列哪一选项是正确的? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe3-72eb-c017-aa54c409c700.html
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甲是公司法务,在审查公司合同时,发现对方当事人诈骗财物而未及时提出,致使公司被诈骗的,甲成立合同诈骗罪的不作为方式的帮助犯
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-5f38-c01c-868af7467e00.html
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以下哪一项没有体现《流动资金贷款管理暂行办法》的贷用一致原则( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7e-5bbc-c017-aa54c409c700.html
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现行宪法规定,依法服兵役和参加民兵组织是我国公民的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd5-9aaf-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担( )责任。

A、主体

B、首要

C、直接

D、主要

答案:A

解析:根据《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号),第四条:银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
判决,是指人民法院对受理的民事、经济纠纷,经过审理,依据已查明、认定的事实,适用有关的法律,对当事人之间争议的民事实体权利作出的认定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-d04e-c01c-868af7467e00.html
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银行应当做到会计记录、账务处理的( ),严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,严禁提供虚假财务会计报告。

A. 合法

B. 真实

C. 有效

D. 完整

E. 准确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-0259-c066-93a24d854e00.html
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母银行的( )负责并表管理的具体实施工作,包括执行董事会关于并表管理的战略方针和决策,制定并表管理制度,对并表管理体系的充分性和有效性进行监测和评估,建立和完善内部组织架构,确保并表管理的各项职责得到有效实施。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 风险管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6a-fa05-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,市场风险的限额可以采用( )等。

A. 交易限额

B. 止损限额

C. 错配限额

D. 期权限额

E. 风险价值限额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-0c6c-c066-93a24d854e00.html
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审判监督程序的提起,不可以基于()

A. 当事人申请再审

B. 各级人民法院院长直接决定再审

C. 最高人民检察院对各级人民法院的生效裁判提出抗诉

D. 地方各级人民检察院对同级人民法院生效裁判提出抗诉

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-00fc-c066-93a24d854e00.html
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近期传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失,记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下,( )。

A. 张某本着诚实信用的原则,有责任对李某将他所知道的情况实话实说

B. 张某本着维护所在机构的形象和声誉的原则,应对该传言断然否认

C. 如果李某答应不对外宣传,张某就可以将他所知道的情况告诉李某

D. 张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访

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根据《宪法》和有关法律的规定,关于全国人大审议立法议案的法定通过人数,下列哪一选项是正确的? ( )

A. 宪法的修改,须由全国人民代表大会全体代表的过半数通过

B. 宪法的修改,须由全国人大常委会全体成员的三分之二以上通过

C. 法律的制定,须由全国人民代表大会全体代表的过半数通过

D. 法律的制定,须由全国人大常委会全体成员的三分之二以上通过

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe3-72eb-c017-aa54c409c700.html
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甲是公司法务,在审查公司合同时,发现对方当事人诈骗财物而未及时提出,致使公司被诈骗的,甲成立合同诈骗罪的不作为方式的帮助犯

解析:作为公司法务,甲在审查公司合同时,发现对方当事人实施合同诈骗行为,甲负有及时提出并阻止的义务,但甲能履行该义务而未履行义务,致使公司被诈骗的,甲成立对方当事人合同诈骗罪的不作为方式的帮助犯。此外,合同诈骗的行为人不知道甲帮助自己的合同诈骗行为,甲单方面以帮助故意实施了帮助行为,属于片面的帮助犯。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-5f38-c01c-868af7467e00.html
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以下哪一项没有体现《流动资金贷款管理暂行办法》的贷用一致原则( )。

A. 贷款人应与借款人约定明确、合法的贷款用途,并按照合同约定检查、监督贷款的使用情况,不得挪用

B. 借款人应承担未按约定用途使用贷款的违约责任

C. 贷款人应当通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式,核查贷款支付是否符合约定用途

D. 强调借款人在申贷中悟守诚实守信原则,如实、全面、及时向贷款人提供财务信息和进行重大事项披露

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现行宪法规定,依法服兵役和参加民兵组织是我国公民的( )。

A. 权利和义务

B. 神圣职责

C. 光荣义务

D. 神圣权利

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