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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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制度是指全省农村合作金融机构为规范经营管理行为,根据法律、规则、准则及监管要求等,制定的具有特定形式的各类( )总称。

A、法律文件

B、法规文件

C、正式文件

D、规范性文件

答案:D

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第二条:制度是指全省农村合作金融机构为规范经营管理行为,根据法律、规则、准则及监管要求等,制定的具有特定形式的各类规范性文件总称。

内控合规部试题库(2000道)
贷款人应建立完善的( ),落实具体的责任部门和岗位,全面审查流动资金贷款的风险因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb78-cbd3-c017-aa54c409c700.html
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公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-e4b8-c017-aa54c409c700.html
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农信机构要坚持()的原则,严肃处理违规失职人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8a-da88-c017-aa54c409c700.html
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有期徒刑的期限,除刑法第五十条、第六十九条规定外,为( )以下。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc83-c78b-c017-aa54c409c700.html
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监察机关办理职务违法和职务犯罪案件,应当下列哪些部门互相配合,互相制约。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f4-97c9-c066-93a24d854e00.html
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全面风险管理模式强调信用风险、( )和操作风险并举,组织流程再造与技术手段创新并举。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb96-0c04-c017-aa54c409c700.html
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高管层负责审议商业银行的年度经营计划和投资方案。除一般银行业务范围内的投资外,重大投资应当获得高管层的批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-178e-c01c-868af7467e00.html
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银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组有关联的交易对手、行业或地理区域、特定类别的产品等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0177-aa2c-c01c-868af7467e00.html
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一般情况下,商业银行通常采取提取损失准备金和冲减利润的方式来应对( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8e-577e-c017-aa54c409c700.html
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在代表人诉讼中,由人数众多的一方当事人推选或者商定产生的,以自己的名义参加诉讼,从而维护全体当事人及自身民事权益的人,是诉讼代表人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b9-aecc-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

制度是指全省农村合作金融机构为规范经营管理行为,根据法律、规则、准则及监管要求等,制定的具有特定形式的各类( )总称。

A、法律文件

B、法规文件

C、正式文件

D、规范性文件

答案:D

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第二条:制度是指全省农村合作金融机构为规范经营管理行为,根据法律、规则、准则及监管要求等,制定的具有特定形式的各类规范性文件总称。

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相关题目
贷款人应建立完善的( ),落实具体的责任部门和岗位,全面审查流动资金贷款的风险因素。

A. 激励约束机制

B. 风险评价机制

C. 报告和纠正机制

D. 贷款操作规范

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb78-cbd3-c017-aa54c409c700.html
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公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()

A. 甲公司的财产应当首先偿还工资

B. 甲公司的财产应当首先偿还银行债权

C. 甲公司的财产应当首先偿还未设定抵押的普通债权

D. 甲公司的财产应当不分先后时偿还工资和银行债权

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农信机构要坚持()的原则,严肃处理违规失职人员。

A. 一案四问责

B. 上追两级

C. 从严从重

D. 尽职免责、失职追责

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有期徒刑的期限,除刑法第五十条、第六十九条规定外,为( )以下。

A. 六个月以上十五年

B. 三个月以上二十年

C. 一年以上二十五年

D. 三个月以上三十年

解析:《中华人民共和国刑法》第四十五条

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监察机关办理职务违法和职务犯罪案件,应当下列哪些部门互相配合,互相制约。( )

A. 审判机关

B. 检察机关

C. 执法部门

D. 审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f4-97c9-c066-93a24d854e00.html
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全面风险管理模式强调信用风险、( )和操作风险并举,组织流程再造与技术手段创新并举。

A. 流动性风险

B. 国家风险

C. 法律风险

D. 市场风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb96-0c04-c017-aa54c409c700.html
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高管层负责审议商业银行的年度经营计划和投资方案。除一般银行业务范围内的投资外,重大投资应当获得高管层的批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-178e-c01c-868af7467e00.html
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银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组有关联的交易对手、行业或地理区域、特定类别的产品等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0177-aa2c-c01c-868af7467e00.html
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一般情况下,商业银行通常采取提取损失准备金和冲减利润的方式来应对( )。

A. 预期损失

B. 非预期损失

C. 灾难性损失

D. 经济损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8e-577e-c017-aa54c409c700.html
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在代表人诉讼中,由人数众多的一方当事人推选或者商定产生的,以自己的名义参加诉讼,从而维护全体当事人及自身民事权益的人,是诉讼代表人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b9-aecc-c01c-868af7467e00.html
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