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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或（）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A、定期休假

B、合理休假

C、强制休假

D、鼓励休假

答案：C

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第十九条：商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

内控合规部试题库（2000道）

商业银行应当以（）的原则保管基金资产，严格履行基金托管人的职责，确保基金资产的安全，并承担为客户保密的责任。

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突发事件信息一般逐级上报，紧急情况下，可多级同时报告。

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( )周岁以上的未成年人为限制民事行为能力人,实施民事法律行为由其法定代理人代理或者经其法定代理人同意、追认。

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以下哪些财产是挪用资金罪的犯罪对象（）

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董事会的相关拟决议事项应当先提交相应的专门委员会进行审议，由该专门委员会提出审议意见。除董事会依法授权外，专门委员会的审议意见（可以）不能代替董事会的表决意见。

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可疑案例自生成至上报最长时限为（）个工作日

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员工日常行为排查中，家访工作每（）内做到员工全覆盖。

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《商业银行信用风险缓释监管资本计量指引》指出如果抵质押物被托管方持有，商业银行应确保托管方将抵质押物与其自有资产分离，并对托管资产实物与账目进行有效动态管理。

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间接责任人是指在其职责范围内，不履行或不正确履行自己的职责，未能有效制约或防范案件的发生，对形成案件、引发不良后果起间接作用的从业人员。（）

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商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证，禁止伪造、变造，但可以转让、出租、出借经营许可证。( )

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或（）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A、定期休假

B、合理休假

C、强制休假

D、鼓励休假

答案：C

相关题目

商业银行应当以（）的原则保管基金资产，严格履行基金托管人的职责，确保基金资产的安全，并承担为客户保密的责任。

A. 资金安全第一

B. 资金效益最大化

C. 为客户保密

D. 诚实信用

E. 勤勉尽责

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突发事件信息一般逐级上报，紧急情况下，可多级同时报告。

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( )周岁以上的未成年人为限制民事行为能力人,实施民事法律行为由其法定代理人代理或者经其法定代理人同意、追认。

A. 8

B. 7

C. 9

D. 10

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以下哪些财产是挪用资金罪的犯罪对象（）

A. 单位定期存款

B. 单位控制客户定期存款

C. 单位购买的国债

D. 单位购买的理财产品

解析：挪用资金罪的犯罪对象是本单位的资金，是指由单位所有或实际控制使用的一切以货币形式表现出来的财产，包括实际控制的客户资金。

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可疑案例自生成至上报最长时限为（）个工作日

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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员工日常行为排查中，家访工作每（）内做到员工全覆盖。

A. 三年

B. 两年

C. 一年

D. 半年

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商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证，禁止伪造、变造，但可以转让、出租、出借经营许可证。( )

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或（ ）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或（）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。