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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行应当建立与其战略目标相一致的( )连续性管理体系,明确组织结构和管理职能。

A、业务

B、管理

C、经营

D、工作

答案:A

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十条:商业银行应当建立与其战略目标相一致的业务连续性管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估,有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。

内控合规部试题库(2000道)
法定继承中属于第一顺序继承人的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3a-c414-c017-aa54c409c700.html
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对于特定的反洗钱违法行为,金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fd-db50-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当严格审查和监控贷款用途,防止借款人通过贷款、贴现、办理银行承兑汇票等方式套取信贷资金,改变借款用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016e-ad0e-c01c-868af7467e00.html
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涉刑案件管理中,对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关()的,应当及时撤销案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb4-603c-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构监事会仅承担洗钱风险管理的监督责任,不能直接对洗钱风险管理提出建议和意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-c074-c01c-868af7467e00.html
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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行理(董)事会决议,主要履行哪些职责职责?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5538-3116-c066-93a24d854e00.html
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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-1338-c017-aa54c409c700.html
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金融机构如发现,客户曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注,客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录,或者客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的,金融机构必须调高其风险评级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-db04-c01c-868af7467e00.html
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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-05be-c066-93a24d854e00.html
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关于民法典对不动产登记的规定,下列说法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3c-4f27-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行应当建立与其战略目标相一致的( )连续性管理体系,明确组织结构和管理职能。

A、业务

B、管理

C、经营

D、工作

答案:A

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十条:商业银行应当建立与其战略目标相一致的业务连续性管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估,有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。

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相关题目
法定继承中属于第一顺序继承人的是( )

A. 兄弟姐妹

B. 祖父母

C. 父母

D. 其他近亲属

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对于特定的反洗钱违法行为,金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fd-db50-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当严格审查和监控贷款用途,防止借款人通过贷款、贴现、办理银行承兑汇票等方式套取信贷资金,改变借款用途。
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涉刑案件管理中,对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关()的,应当及时撤销案件。

A. 移交法院

B. 退回重新侦查

C. 不予起诉

D. 提起公诉

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法人金融机构监事会仅承担洗钱风险管理的监督责任,不能直接对洗钱风险管理提出建议和意见。

解析:监事会负责对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见

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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行理(董)事会决议,主要履行哪些职责职责?

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B. 制定行为守则及其细则,并确保实施

C. 每年将员工行为评估结果向理(董)事会报告

D. 建立全机构员工管理信息系统

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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。

A. 毒品犯罪

B. 恐怖活动犯罪

C. 敲诈勒索罪

D. 贪污受贿犯罪

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金融机构如发现,客户曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注,客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录,或者客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的,金融机构必须调高其风险评级。

解析:金融机构可适当调高其风险评级

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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()

A. 负责制定修订本机构外聘律师管理制度

B. 负责对本机构外聘律师管理进行监督指导

C. 负责本机构律师事务所审核推荐及评价考核管理

D. 负责本机构常年法律顾问聘用及管理

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关于民法典对不动产登记的规定,下列说法正确的是( )

A. 依法属于国家所有的自然资源,所有权都需要登记

B. 对不动产的物权的设立变更转让和消灭,规定必须经依法登记才发生效力

C. 不动产登记可以不由不动产所在地的登记机构办理

D. 国家对不动产实行统一登记制度

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