A、审计部门
B、内控部门
C、业务人员
D、业务部门
答案：D
解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构合规风险管理办法（暂行）的通知》（甘信联办发〔2018〕43号），第二十条：省联社、各行社业务部门是管理本业务条线合规风险的第一道防线，应主动寻求合规部门的支持与帮助，主动进行日常和定期的合规自查，主动向合规部门提供合规风险信息或风险点，移送违规事件及相关信息，并积极配合合规部门的风险监测、计量和评估。
A、审计部门
B、内控部门
C、业务人员
D、业务部门
答案：D
解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构合规风险管理办法（暂行）的通知》（甘信联办发〔2018〕43号），第二十条：省联社、各行社业务部门是管理本业务条线合规风险的第一道防线，应主动寻求合规部门的支持与帮助，主动进行日常和定期的合规自查，主动向合规部门提供合规风险信息或风险点，移送违规事件及相关信息，并积极配合合规部门的风险监测、计量和评估。
A. 百分之十
B. 百分之二十
C. 百分之三十
D. 百分之四十
解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第三十六条：因修订制度废止原有制度的，应当在修订制度中明确原制度废止，不再单独履行废止程序。
A. 不定期报告
B. 定期报告
C. 长期报告
D. 短期报告
A. 主要责任
B. 首要责任
C. 最终责任
D. 领导责任
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%
解析：根据《担保法》第九十一条，定金的数额由由当事人约定，但不得超过主合同标的额的20%
解析：金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院有关监督管理机构制定
A. 一般保证
B. 连带责任保证
C. 一般保证和连带责任保证
D. 一般保证或者连带责任保证
A. 罚金 直接
B. 罚金 主要
C. 罚款 直接
D. 罚款 主要
解析：《中华人民共和国刑法》第三十一条
