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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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建立有效的( ),严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。

A、绩效考评制度

B、诚信举报制度

C、利益分配制度

D、合规问责制度

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
根据《宪法》和《地方组织法》规定,下列哪一选项是正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-7e51-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构,保证各机构规范运作,( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb52-9d86-c017-aa54c409c700.html
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我国现行宪法规定,宅基地和自留地、自留山属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd7-6683-c017-aa54c409c700.html
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商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0192-cb5b-c01c-868af7467e00.html
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全省农村合作金融机构制定修订制度遵循的依法合规原则,指要符合法律、规则、准则及( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba0-ace6-c017-aa54c409c700.html
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保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益,应是对客户有附加条件的保证收益。商业银行不得无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-bfa0-c01c-868af7467e00.html
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客户开通网上交易时,金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f7-8064-c01c-868af7467e00.html
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我国法律规定限制民事行为能力人指()。
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有期徒刑的刑期,从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc84-3472-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析,及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
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题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

建立有效的( ),严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。

A、绩效考评制度

B、诚信举报制度

C、利益分配制度

D、合规问责制度

答案:D

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相关题目
根据《宪法》和《地方组织法》规定,下列哪一选项是正确的?( )

A. 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会由主任、副主任若干人,秘书长、委员若干人组成

B. 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会根据需要,可以设法制(政法)委员会等专门委员会

C. 县级以上的地方各级人民代表大会可以组织关于特定问题的调查委员会

D. 县级以上的地方各级人民代表大会会议由本级人民代表大会常务委员会召集并主持

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商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构,保证各机构规范运作,( )。

A. 规范管理

B. 分权制衡

C. 流程控制

D. 协调运行

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我国现行宪法规定,宅基地和自留地、自留山属于( )。

A. 国家所有

B. 集体所有

C. 农户私有

D. 村民共用

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商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。( )
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全省农村合作金融机构制定修订制度遵循的依法合规原则,指要符合法律、规则、准则及( )。

A. 制度规定

B. 部门规章

C. 监管要求

D. 政府政策

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三条:制定修订制度应当遵循下列原则:(二)依法合规,指符合法律、规则、准则及监管要求。

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保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益,应是对客户有附加条件的保证收益。商业银行不得无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。
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客户开通网上交易时,金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。

解析:需要留存

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我国法律规定限制民事行为能力人指()。

A. 10周岁以上的未成年人

B. 18周岁以上的成年人

C. 不能完全辨认自己行为的精神病人

D. 不能辨认自己行为的精神病人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5516-f371-c066-93a24d854e00.html
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有期徒刑的刑期,从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期( )。

A. 二日

B. 三日

C. 四日

D. 一日

解析:《中华人民共和国刑法》第四十七条

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商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析,及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-fd56-c01c-868af7467e00.html
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