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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
( )是员工所有职业行为的前提。

A、廉洁自律

B、进取创新

C、精细认真

D、守法合规

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
金融资产的市场价值是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb90-21bf-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项属于对公信贷业务负面清单()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8e-44e3-c017-aa54c409c700.html
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我国现行宪法规定,宅基地和自留地、自留山属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd7-6683-c017-aa54c409c700.html
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不得收授( )等违反商业习惯的礼物。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ef-c9f2-c066-93a24d854e00.html
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()是不动产物权归属和内容的根据
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc41-25ea-c017-aa54c409c700.html
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宪法的修改应由到会人大代表的2/3以上多数通过。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0196-ac5b-c01c-868af7467e00.html
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各行社聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员由用人部门进行日常管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-078c-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行会同下列哪个机构制定支付结算规则? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc11-923e-c017-aa54c409c700.html
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监管部门要求,银行机构承担案件管理的(),应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定本机构的案件管理制度,并有效执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc92-45e5-c017-aa54c409c700.html
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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-7944-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

( )是员工所有职业行为的前提。

A、廉洁自律

B、进取创新

C、精细认真

D、守法合规

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
金融资产的市场价值是指( )。

A. 金融资产根据历史成本所反映的账面价值

B. 在评估基准日,自愿买卖双方在知情、谨慎、非强迫的情况下通过公平交易资产所获得的资产的预、期价值

C. 交易双方在公平交易中可接受的资产或债券价值

D. 对交易账户头寸按照当前市场行情重估获得的市场价值

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以下哪项属于对公信贷业务负面清单()?

A. 严禁不按规定及时、定期与存款单位对账;严禁在空白纸张(凭证)上加盖印章,虚假对账

B. 严禁伪造、变造、套用、盗用重要空白凭证

C. 严禁发放超单户集中度比例的贷款

D. 严禁配合存款客户进行洗钱等违法犯罪活动

解析:严禁发放超单户集中度比例的贷款

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我国现行宪法规定,宅基地和自留地、自留山属于( )。

A. 国家所有

B. 集体所有

C. 农户私有

D. 村民共用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd7-6683-c017-aa54c409c700.html
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不得收授( )等违反商业习惯的礼物。

A. 现金

B. 贵金属

C. 消费卡

D. 有价证券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ef-c9f2-c066-93a24d854e00.html
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()是不动产物权归属和内容的根据

A. 合同

B. 不动产登记簿

C. 登记机构的档案

D. 不动产权属证书

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宪法的修改应由到会人大代表的2/3以上多数通过。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0196-ac5b-c01c-868af7467e00.html
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各行社聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员由用人部门进行日常管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-078c-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行会同下列哪个机构制定支付结算规则? ( )

A. 财政部

B. 银行业监督管理机构

C. 各商业银行

D. 所有银行业金融机构

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监管部门要求,银行机构承担案件管理的(),应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定本机构的案件管理制度,并有效执行。

A. 第一责任

B. 主要责任

C. 主体责任

D. 重要责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc92-45e5-c017-aa54c409c700.html
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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

解析:我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度作出统一明确的要求。

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