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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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与客户(或他人)串通,参与(或配合)其利用银行资金从事不正当资金交易是公司授信业务中( )环节相关人员的责任行为。

A、授信调查

B、授信审查

C、授信审批

D、贷后管理

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
自助设备管理中,严禁在无安全保卫人员的情况下对不具备独立安全加钞区的离行式自助设备进行清机加钞。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-addb-c01c-868af7467e00.html
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对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd6-52b0-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为准则关于履职要求的选项是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-89fb-c066-93a24d854e00.html
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对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-42c3-c01c-868af7467e00.html
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关于签订、履行合同失职被骗罪,下列表述不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc70-5d7e-c017-aa54c409c700.html
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因利用职业便利实施犯罪,或者实施违背职业要求的特定义务的犯罪被判处刑罚的,人民法院可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要,禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起从事相关职业,期限为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc82-ea39-c017-aa54c409c700.html
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业务部门承担洗钱风险管理的()
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民事法律关系的要素包括()。
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商业银行开展并购贷款业务应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d5-f855-c066-93a24d854e00.html
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人民法院就数个证据对同一事实的证明力,可以依照下列原则认定:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550f-8dad-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

与客户(或他人)串通,参与(或配合)其利用银行资金从事不正当资金交易是公司授信业务中( )环节相关人员的责任行为。

A、授信调查

B、授信审查

C、授信审批

D、贷后管理

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
自助设备管理中,严禁在无安全保卫人员的情况下对不具备独立安全加钞区的离行式自助设备进行清机加钞。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-addb-c01c-868af7467e00.html
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对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:()

A. 责令限期改正

B. 处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款

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以下属于员工行为准则关于履职要求的选项是()?

A. 勤于笃行,胜任岗位

B. 勤勉履职,廉洁从业

C. 团结协作,开拓创新

D. 坚守底线,不碰禁令

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-89fb-c066-93a24d854e00.html
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对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-42c3-c01c-868af7467e00.html
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关于签订、履行合同失职被骗罪,下列表述不正确的是( )。

A. 本罪属于渎职犯罪

B. 本罪主体是一般主体

C. 本罪的行为发生在合同的签订和履行两个过程中

D. 金融机构的工作人员严重不负责任,造成大量外汇被骗购或者逃汇的,也从本罪论处

解析:签订、履行合同失职被骗罪主体是特殊主体,为国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员。

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因利用职业便利实施犯罪,或者实施违背职业要求的特定义务的犯罪被判处刑罚的,人民法院可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要,禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起从事相关职业,期限为( )。

A. 一年至两年

B. 两年至三年

C. 五年至七年

D. 三年至五年

解析:《中华人民共和国刑法》第三十七条

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业务部门承担洗钱风险管理的()

A. 主要责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 直接责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-24c0-c017-aa54c409c700.html
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民事法律关系的要素包括()。

A. 主体

B. 客体

C. 意愿

D. 内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5517-4b21-c066-93a24d854e00.html
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商业银行开展并购贷款业务应当遵循( )的原则。

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 风险可控

D. 商业可持续

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人民法院就数个证据对同一事实的证明力,可以依照下列原则认定:( )。

A. 实物证据的证明力一般大于言词证据

B. 原始证据的证明力一般大于传来证据

C. 直接证据的证明力一般大于间接证据

D. 本证的证明力一般大于反证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550f-8dad-c066-93a24d854e00.html
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