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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时，应当出示（）。

A、检查证件

B、身份证

C、通知书

D、处罚书

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（）作为申请人。

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商业银行经营担保和承诺类业务应当（）。

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。

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现行宪法规定，全国人民代表大会批准省、自治区、直辖市的建置及其区域划分 ( )。

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法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。

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不属于不动产登记机构的禁止行为的是()

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民事主体的人身权利、财产权利以及其他( )受法律保护,任何组织或者个人不得侵犯。

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租赁期限不得超过( )

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公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时，应当出示（）。

A、检查证件

B、身份证

C、通知书

D、处罚书

答案：A

相关题目

分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（）作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

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商业银行经营担保和承诺类业务应当（）。

A. 有充足的资金

B. 有真实交易的背景

C. 有相关部门的批复

D. 有近三个月流水

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。

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现行宪法规定，全国人民代表大会批准省、自治区、直辖市的建置及其区域划分 ( )。

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法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

解析：部分职责

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。

A. 一次

B. 两次

C. 三次

D. 四次

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第二十五条：商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

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不属于不动产登记机构的禁止行为的是()

A. 要求对不动产进行评估

B. 年检等名义进行重复登记

C. 要求不动产登记申请人提交不动产评估材料

D. 要求申请人补交材料

点击查看答案

民事主体的人身权利、财产权利以及其他( )受法律保护,任何组织或者个人不得侵犯。

A. 合法权利

B. 合法利益

C. 合法要求

D. 合法权益

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租赁期限不得超过( )

A. 十年

B. 十五年

C. 二十年

D. 二十五年

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公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）

A. 公司债券的期限为一年以上

B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

解析：D选项是股票上市的条件之一。

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监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时，应当出示（ ）。

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