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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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关于债权人会议主席的产生,下列表述符合《企业破产法》规定的是:( )。

A、由债权人会议成员选举产生

B、由债权人会议成员从有表决权的债权人中选举产生

C、由清算组从有表决权的债权人中指定产生

D、有人民法院从有表决权的债权人中指定产生

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-87aa-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-b4f8-c01c-868af7467e00.html
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根据我国宪法规定,国家保护和改善生活环境和( ),防治污染和其他公害。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbde-b421-c017-aa54c409c700.html
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关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-eaa2-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》,员工应遵守岗位管理规范,严格执行业务规定和操作规程,防范利益冲突和道德风险,()、尽心、尽力做好本职工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-1479-c017-aa54c409c700.html
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()应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb6-f3c3-c017-aa54c409c700.html
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全面风险管理模式强调信用风险、( )和操作风险并举,组织流程再造与技术手段创新并举。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb96-0c04-c017-aa54c409c700.html
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王某是甲商业银行储蓄所柜员,工作期间从他人手中获得百元面额假币10000元,王某利用职务上的便利,趁储户取款之机,先后在给储户支付存款时夹带假币2000元。案发当日,从王某的办公桌内查获假币8000元。下列关于王某涉嫌所犯的罪名是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc72-dcab-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行可以根据需要对银行业金融机构的账户透支。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-7ce1-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554c-2783-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

关于债权人会议主席的产生,下列表述符合《企业破产法》规定的是:( )。

A、由债权人会议成员选举产生

B、由债权人会议成员从有表决权的债权人中选举产生

C、由清算组从有表决权的债权人中指定产生

D、有人民法院从有表决权的债权人中指定产生

答案:D

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相关题目
中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-87aa-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-b4f8-c01c-868af7467e00.html
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根据我国宪法规定,国家保护和改善生活环境和( ),防治污染和其他公害。

A. 生态平衡

B. 生存环境

C. 自然环境

D. 生态环境

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbde-b421-c017-aa54c409c700.html
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关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )

A. 《宪法》没有专章规定修改程序

B. 《宪法》规定的修宪机关是全国人民代表大会

C. 《立法法》规定,宪法修正案由国家主席令公布

D. 《全国人大议事规则》规定,宪法修改以投票方式表决

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-eaa2-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》,员工应遵守岗位管理规范,严格执行业务规定和操作规程,防范利益冲突和道德风险,()、尽心、尽力做好本职工作。

A. 尽量

B. 尽职

C. 尽责

D. 尽可能

解析:尽责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-1479-c017-aa54c409c700.html
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()应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 政府部门

C. 银监会及其派出机构

D. 银行业协会

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第七条规定,银行业协会应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。

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全面风险管理模式强调信用风险、( )和操作风险并举,组织流程再造与技术手段创新并举。

A. 流动性风险

B. 国家风险

C. 法律风险

D. 市场风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb96-0c04-c017-aa54c409c700.html
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王某是甲商业银行储蓄所柜员,工作期间从他人手中获得百元面额假币10000元,王某利用职务上的便利,趁储户取款之机,先后在给储户支付存款时夹带假币2000元。案发当日,从王某的办公桌内查获假币8000元。下列关于王某涉嫌所犯的罪名是( )。

A. 金融工作人员出售假币罪

B. 购买假币罪

C. 金融工作人员购买假币罪

D. 金融工作人员以假币换取货币罪

解析:金融工作人员以假币换取货币罪是指利用职务上的便利,以假币换取货币,即利用职务上的管理金库、出纳现金、吸收付出存款等便利条件将假币调换成真币。

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中国人民银行可以根据需要对银行业金融机构的账户透支。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-7ce1-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括()

A. 全面性原则

B. 独立性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554c-2783-c066-93a24d854e00.html
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