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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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按照有关规定临时冻结客户资金的，冻结时间不得超过（）小时。

A、12

B、24

C、36

D、48

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

银行业金融机构违反法律行政法规以及国家有关银行业管理规定的，银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。（）

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对涉及诈骗侵占、丢失泄露、人员异常、合规风险、声誉风险等突发事件，事发单位应不迟于（）向监管部门报告信息。

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洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）职级不得（）法人金融机构其他风险管理岗位职级

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甲把自己价值 10 万元的某物用于抵押，分别担保乙、丙各 5 万元的债权，由于该物的抵押合同属于自愿登记，乙与甲 1 月 1 日签订合同但未办理登记，丙与甲于同年 2 月 1 日签订合同并办理登记，后甲无力偿还债务，则拍卖抵押物的价款应（）

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商业银行内部控制评价包括（）。

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下列属于要约不得撤销的情形的有（）

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可疑交易以客户为监测单位，监测标准包括但不限于（）

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高管层负责审议商业银行的年度经营计划和投资方案。除一般银行业务范围内的投资外，重大投资应当获得高管层的批准。

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法人金融机构监事会仅承担洗钱风险管理的监督责任，不能直接对洗钱风险管理提出建议和意见。

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农村合作金融机构是由辖内农民、农村工商户、企业法人和其它经济组织入股组成的股份合作制社区性地方金融机构，主要任务是为农民、农业和农村经济发展提供金融服务。

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单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

按照有关规定临时冻结客户资金的，冻结时间不得超过（）小时。

A、12

B、24

C、36

D、48

答案：D

相关题目

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对涉及诈骗侵占、丢失泄露、人员异常、合规风险、声誉风险等突发事件，事发单位应不迟于（）向监管部门报告信息。

A. 24小时

B. 12小时

C. 1小时

D. 4小时

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洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）职级不得（）法人金融机构其他风险管理岗位职级

A. 等于

B. 高于

C. 低于

D. 兼容

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A. 先向乙清偿

B. 先向丙清偿

C. 按比例清偿

D. 由于甲乙合同没有登记，因而乙不能获得清偿

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商业银行内部控制评价包括（）。

A. 风险识别

B. 过程评价

C. 内部控制措施

D. 结果评价

E. 信息交流

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下列属于要约不得撤销的情形的有（）

A. 要约人确定了承诺期限

B. 要约人以其他形式明示要约不可撤销

C. 受要约人有理由认为要约是不可撤销的

D. 受要约人有理由认为要约是不可撤销的并已经为履行合同作了准备工作

解析：根据《合同法》第十九条，有下列情形之一的，要约不得撤销：一、要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；二、受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经为履行合同作了准备工作。

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可疑交易以客户为监测单位，监测标准包括但不限于（）

A. 客户身份

B. 客户行为

C. 交易特征

D. 账户特征

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高管层负责审议商业银行的年度经营计划和投资方案。除一般银行业务范围内的投资外，重大投资应当获得高管层的批准。

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法人金融机构监事会仅承担洗钱风险管理的监督责任，不能直接对洗钱风险管理提出建议和意见。

解析：监事会负责对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见

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按照有关规定临时冻结客户资金的，冻结时间不得超过（ ）小时。

按照有关规定临时冻结客户资金的，冻结时间不得超过（）小时。