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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
)
债权人提出破产申请的,人民法院应当自收到破产申请之日起( )内通知债务人。

A、三日

B、七日

C、五日

D、十日

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
银监会参与制定金融机构反洗钱规章,对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ee-c2b3-c01c-868af7467e00.html
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各行社发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,按照资金金额或者资金价值大小,应当提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e8-e3c9-c01c-868af7467e00.html
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商业银行经济资本配置的作用主要体现在( )两个方面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8c-2fb0-c017-aa54c409c700.html
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在我国,公民一词的含义是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd4-31fd-c017-aa54c409c700.html
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禁止故意毁损人民币,但可以在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a7-6064-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()下设案件防控工作领导小组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca8-4dcb-c017-aa54c409c700.html
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我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定.关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定,体现了我国公司资本制度的( )特点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbc-c39b-c017-aa54c409c700.html
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商业银行()应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策,建立全行声誉风险管理体系,监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性,承担声誉风险管理的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb5-fb72-c017-aa54c409c700.html
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( )是员工所有职业行为的前提。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbab-a222-c017-aa54c409c700.html
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各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和集中排查情况,撰写行社员工行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-7cec-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

债权人提出破产申请的,人民法院应当自收到破产申请之日起( )内通知债务人。

A、三日

B、七日

C、五日

D、十日

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银监会参与制定金融机构反洗钱规章,对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

解析:人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ee-c2b3-c01c-868af7467e00.html
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各行社发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,按照资金金额或者资金价值大小,应当提交可疑交易报告。

解析:无论资金金额大小

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商业银行经济资本配置的作用主要体现在( )两个方面。

A. 资本金管理和负债管理

B. 资产管理和负债管理

C. 风险管理和绩效考核

D. 流动性管理和绩效考核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8c-2fb0-c017-aa54c409c700.html
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在我国,公民一词的含义是指( )。

A. 出生在我国的人

B. 具有我国国籍的人

C. 享有政治权利的人

D. 年满18周岁具有我国国籍的人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd4-31fd-c017-aa54c409c700.html
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禁止故意毁损人民币,但可以在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a7-6064-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()下设案件防控工作领导小组。

A. 理(董)事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 合规管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca8-4dcb-c017-aa54c409c700.html
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我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定.关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定,体现了我国公司资本制度的( )特点。

A. 资本法定

B. 强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持

C. 强调公司资本不得任意变更

D. 股票发行价格不得低于票面金额

解析:我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定,关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定,关于股票发行价格不得低于票面金额的规定。均体现了强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持的精神。D选项本身正确,但不符合题意。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbc-c39b-c017-aa54c409c700.html
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商业银行()应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策,建立全行声誉风险管理体系,监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性,承担声誉风险管理的最终责任。

A. 董事会

B. 董事长

C. 行长

D. 监事会

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第四条规定,商业银行董事会应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策,建立全行声誉风险管理体系,监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性,承担声誉风险管理的最终责任。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb5-fb72-c017-aa54c409c700.html
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( )是员工所有职业行为的前提。

A. 廉洁自律

B. 进取创新

C. 精细认真

D. 守法合规

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbab-a222-c017-aa54c409c700.html
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各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和集中排查情况,撰写行社员工行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-7cec-c01c-868af7467e00.html
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