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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起( ) 内予以回复。

A、十日

B、二十日

C、三十日

D、十五日

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
我国有权修改宪法的机关是全国人大和全国人大常委会。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-7f27-c01c-868af7467e00.html
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我国现行宪法规定,宅基地和自留地、自留山属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd7-6683-c017-aa54c409c700.html
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商业银行授信管理工作中,客户资料如有变动,商业银行应要求客户( ),进一步核实后在档案中重新记载。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5e-6623-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba8-6363-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-3b15-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,各业务部门()是本部门及本条线案防工作第一责任人,对本部门及本条线案防工作负管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9f-bbb5-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应将年度报告在公布之日()日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-90b8-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工应主动向()及合规牵头部门报告本人涉及工作、家庭、社会交往以及外部查办方面的异常事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccab-b4cc-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项不属于案发机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责的情形()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc99-b38d-c017-aa54c409c700.html
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法人金融即使有条件配备洗钱风险管理专职人员,也可根据实际情况用兼职人员代替专职人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f4-13ad-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起( ) 内予以回复。

A、十日

B、二十日

C、三十日

D、十五日

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
我国有权修改宪法的机关是全国人大和全国人大常委会。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-7f27-c01c-868af7467e00.html
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我国现行宪法规定,宅基地和自留地、自留山属于( )。

A. 国家所有

B. 集体所有

C. 农户私有

D. 村民共用

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商业银行授信管理工作中,客户资料如有变动,商业银行应要求客户( ),进一步核实后在档案中重新记载。

A. 提供法律依据

B. 提供书面报告

C. 提前归还贷款

D. 取消授信额度

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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展( )。

A. 一次

B. 两次

C. 三次

D. 四次

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十八条:商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次。

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银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。( )
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,各业务部门()是本部门及本条线案防工作第一责任人,对本部门及本条线案防工作负管理责任。

A. 案防岗位人员

B. 主要负责人

C. 全体员工

D. 专职人员

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商业银行应将年度报告在公布之日()日以前报送中国银行业监督管理委员会。

A. 1

B. 2

C. 5

D. 30

解析:根据《商业银行信息披露办法》(2007版本)第二十六条规定,商业银行应将年度报告在公布之日5日以前报送中国银行业监督管理委员会。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工应主动向()及合规牵头部门报告本人涉及工作、家庭、社会交往以及外部查办方面的异常事项。

A. 监事会

B. 高级管理层

C. 审计部门

D. 所在部门负责人(网点负责人)

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以下哪项不属于案发机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责的情形()。

A. 积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的

B. 受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

C. 公安机关查处的案件

D. 确定为自查发现的案件

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法人金融即使有条件配备洗钱风险管理专职人员,也可根据实际情况用兼职人员代替专职人员。

解析:不得代替

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