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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
)
下列( )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。

A、损失准备金

B、营业地址变更

C、风险集中

D、内部控制

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
剥夺政治权利作为一种附加刑主要包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5511-4ed4-c066-93a24d854e00.html
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诉讼代表人,是指在代表人诉讼中,由人数众多的一方当事人推选或者商定产生的,以自己的名义参加诉讼,从而维护全体当事人及自身民事权益的人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-f114-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门,法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-49d0-c01c-868af7467e00.html
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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552a-a7bf-c066-93a24d854e00.html
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银行集团内部的资产转让应当以( )价格为基础。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6a-0c5b-c017-aa54c409c700.html
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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。
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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向政府部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-e19d-c01c-868af7467e00.html
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私营经济是社会主义市场经济的重要组成部分。( )
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商业银行应建立完善的内部评级体系治理结构,明确董事会及其授权的专门委员会、监事会、高级管理层和相关部门的职责和内部评级体系的报告要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-93b4-c01c-868af7467e00.html
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客户洗钱分类管理的必要性说法正确的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce0-cfcd-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

下列( )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。

A、损失准备金

B、营业地址变更

C、风险集中

D、内部控制

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
剥夺政治权利作为一种附加刑主要包括( )

A. 剥夺选举权和被选举权

B. 剥夺担任国家机关职务的权利

C. 剥夺对国家机关及其工作人员提出批评和建议的权利

D. 剥夺言论出版集会结社游行示威自由的权利

E. E.剥夺担任国有公司企业、事业单位和人民团体领导职务的权利

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诉讼代表人,是指在代表人诉讼中,由人数众多的一方当事人推选或者商定产生的,以自己的名义参加诉讼,从而维护全体当事人及自身民事权益的人。
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反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门,法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。
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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。

A. 保卫国家安全

B. 保卫人民民主专政的政权和社会主义制度

C. 保护国有财产和劳动群众集体所有的财产

D. 保护公民私人所有的财产

E. 保护公民的人身权利、民主权利和其他权利

解析:《中华人民共和国刑法》第二条

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银行集团内部的资产转让应当以( )价格为基础。

A. 市场交易

B. 内部交易

C. 行业交易

D. 强制交易

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020e-65b1-c01c-868af7467e00.html
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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向政府部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-e19d-c01c-868af7467e00.html
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私营经济是社会主义市场经济的重要组成部分。( )
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商业银行应建立完善的内部评级体系治理结构,明确董事会及其授权的专门委员会、监事会、高级管理层和相关部门的职责和内部评级体系的报告要求。
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客户洗钱分类管理的必要性说法正确的()

A. 客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

B. 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

C. 客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

D. 客户洗钱风险分类是额外要求

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