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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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()确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。

A、中国人民银行及其分支机构

B、政府部门

C、银监会及其派出机构

D、银行业协会

答案:C

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第八条规定,银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。

内控合规部试题库(2000道)
保证期间是确定保证人承担保证责任的期间( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc38-19fa-c017-aa54c409c700.html
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甲单独邀请朋友乙到家中吃饭,乙爽快答应并表示一定赴约。甲为此精心准备,还因炒菜被热油烫伤。但当日乙因其他应酬而未赴约,也未及时告知甲,致使甲准备的饭菜浪费。关于乙对甲的责任,下列哪一说法正确?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc1-0fbf-c017-aa54c409c700.html
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在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的住所地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-508f-c01c-868af7467e00.html
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我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-a743-c017-aa54c409c700.html
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王某是甲商业银行储蓄所柜员,工作期间从他人手中获得百元面额假币10000元,王某利用职务上的便利,趁储户取款之机,先后在给储户支付存款时夹带假币2000元。案发当日,从王某的办公桌内查获假币8000元。下列关于王某涉嫌所犯的罪名是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc72-dcab-c017-aa54c409c700.html
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商业银行银团贷款成员应按照( )的原则自主确定各自授信行为,并按实际承诺份额享有银团贷款项下相应的权利、义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-6afd-c066-93a24d854e00.html
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合规管理部门的职责不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc92-ade4-c017-aa54c409c700.html
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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗,配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员,负责反洗钱日常工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbb-5f24-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列哪项行为进行检查监督?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1e-eb76-c017-aa54c409c700.html
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某公司以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失的,只处罚个人,不处罚单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c2-a0d7-c01c-868af7467e00.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

()确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。

A、中国人民银行及其分支机构

B、政府部门

C、银监会及其派出机构

D、银行业协会

答案:C

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第八条规定,银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
保证期间是确定保证人承担保证责任的期间( )。

A. 发生中止、中断

B. 发生中止中断和延长

C. 不发生中止中断

D. 不发生中止中断和延长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc38-19fa-c017-aa54c409c700.html
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甲单独邀请朋友乙到家中吃饭,乙爽快答应并表示一定赴约。甲为此精心准备,还因炒菜被热油烫伤。但当日乙因其他应酬而未赴约,也未及时告知甲,致使甲准备的饭菜浪费。关于乙对甲的责任,下列哪一说法正确?( )

A. 无需承担法律责任

B. 应承担违约责任

C. 应承担侵权责任

D. 应承担缔约过失责任

解析:请客吃饭性质为好意施惠,其不是合同,没有法律上的约束力,故D错误,甲被烫伤并非乙所致,乙无过错,不对甲构成侵权,故C错误。

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在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的住所地。

解析:在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的经常居住地。

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我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。

A. 委员长

B. 秘书长

C. 副委员长协助委员长

D. 委员长会议

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王某是甲商业银行储蓄所柜员,工作期间从他人手中获得百元面额假币10000元,王某利用职务上的便利,趁储户取款之机,先后在给储户支付存款时夹带假币2000元。案发当日,从王某的办公桌内查获假币8000元。下列关于王某涉嫌所犯的罪名是( )。

A. 金融工作人员出售假币罪

B. 购买假币罪

C. 金融工作人员购买假币罪

D. 金融工作人员以假币换取货币罪

解析:金融工作人员以假币换取货币罪是指利用职务上的便利,以假币换取货币,即利用职务上的管理金库、出纳现金、吸收付出存款等便利条件将假币调换成真币。

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商业银行银团贷款成员应按照( )的原则自主确定各自授信行为,并按实际承诺份额享有银团贷款项下相应的权利、义务。

A. 信息共享

B. 独立审批

C. 自主决策

D. 利益共享

E. 风险自担

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合规管理部门的职责不包括()。

A. 合规部门的设置与人员配备

B. 合规审核

C. 与监管机构保持日常工作联系

D. 合规监测与评估

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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗,配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员,负责反洗钱日常工作。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbb-5f24-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列哪项行为进行检查监督?( )

A. 与中国人民银行贷款有关的行为

B. 执行有关黄金饰品管理规定的行为

C. 执行有关清算管理规定的行为

D. 商业银行新发放贷款的行为

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某公司以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失的,只处罚个人,不处罚单位。

解析:《中华人民共和国刑法》第一百七十五条

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