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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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声誉事件是指引发商业银行（）的相关行为或事件。

A、市场风险

B、信用风险

C、声誉风险

D、操作风险

答案：C

解析：根据《商业银行声誉风险管理指引（2009年）》第二条规定，声誉事件是指引发商业银行声誉风险的相关行为或事件。

内控合规部试题库（2000道）

经过五分之一以上的全国人民代表大会代表提议，可以临时召集全国人民代表大会会议。( )

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安全评估时，应当由组织评估的省级、市级或县级公安机关的治安（内保）、消防、网监、经侦部门和同级银行业监督管理部门的保卫、内控人员组成评估小组，成员为不少于（）人的单数。

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在反洗钱现场调查结束时，调查组应当及时撤离金融机构现场。

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开展员工日常行为排查时，每年组织一次员工填写调查问卷，多方面了解员工行为状况。

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任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

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公司业务部、个人金融部、网络金融部、信用卡部、运营管理部、金融市场部等业务（含产品、服务、渠道，下同）部门作为反洗钱工作的第一道防线，承担自评估工作的主要责任。（）

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母银行的（）负责并表管理的具体实施工作，包括执行董事会关于并表管理的战略方针和决策，制定并表管理制度，对并表管理体系的充分性和有效性进行监测和评估，建立和完善内部组织架构，确保并表管理的各项职责得到有效实施。

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商业银行贷款，应当对保证人的偿还能力，抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性进行严格审查。

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违反国家有关法律和法规发放的贷款，至少应划分为（）类。

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诉讼代表人，是指在代表人诉讼中，由人数众多的一方当事人推选或者商定产生的，以自己的名义参加诉讼，从而维护全体当事人及自身民事权益的人。

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)

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内控合规部试题库（2000道）

声誉事件是指引发商业银行（）的相关行为或事件。

A、市场风险

B、信用风险

C、声誉风险

D、操作风险

答案：C

解析：根据《商业银行声誉风险管理指引（2009年）》第二条规定，声誉事件是指引发商业银行声誉风险的相关行为或事件。

相关题目

经过五分之一以上的全国人民代表大会代表提议，可以临时召集全国人民代表大会会议。( )

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A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

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在反洗钱现场调查结束时，调查组应当及时撤离金融机构现场。

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开展员工日常行为排查时，每年组织一次员工填写调查问卷，多方面了解员工行为状况。

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任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

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解析：公司业务部、个人金融部、网络金融部、信用卡部、运营管理部、金融市场部等业务（含产品、服务、渠道，下同）部门作为反洗钱工作的第一道防线，承担自评估工作的主体责任。

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A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 风险管理部门

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商业银行贷款，应当对保证人的偿还能力，抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性进行严格审查。

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违反国家有关法律和法规发放的贷款，至少应划分为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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