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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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()级及以上司法机关和其他依据法律规定有查询权限的行政管理部门可到当地的查询机构申请查询相关涉案人员的信用报告。

A、村委

B、街道办

C、镇

D、县

答案:D

解析:根据《中国人民银行征信中心个人信用报告查询业务操作规程》第7条,县级以上(含县级)司法机关和其他依据法律规定有查询权限的行政管理部门可到当地的查询机构申请查询相关涉案人员的信用报告

内控合规部试题库(2000道)
重组后的贷款如果仍然逾期,或者借款人仍然无力归还贷款,应至少归为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb62-bacb-c017-aa54c409c700.html
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依据《中华人民共和国商业银行法》,下列哪些表述是不正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf2-4eac-c017-aa54c409c700.html
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金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-db29-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为准则关于日常工作的选项是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-e9f6-c066-93a24d854e00.html
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如果一家国内商业的贷款资产情况为:正常类贷款50亿,关注类贷款3例乙,次级类贷款10亿,可疑类贷款7亿,损失类贷款3亿,那么该商业银行的不良贷款率等于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8f-bd33-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf2-bf38-c017-aa54c409c700.html
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员工行为集中排查要制定排查方案,要明确排查对象、排查内容、()排查重点等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8c-9569-c017-aa54c409c700.html
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甲(15周岁)的下列哪一行为成立犯罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc69-6962-c017-aa54c409c700.html
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民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-7332-c01c-868af7467e00.html
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发现客户发生其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件时,各机构应应自行人工发起客户风险等级调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-ebff-c01c-868af7467e00.html
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单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

()级及以上司法机关和其他依据法律规定有查询权限的行政管理部门可到当地的查询机构申请查询相关涉案人员的信用报告。

A、村委

B、街道办

C、镇

D、县

答案:D

解析:根据《中国人民银行征信中心个人信用报告查询业务操作规程》第7条,县级以上(含县级)司法机关和其他依据法律规定有查询权限的行政管理部门可到当地的查询机构申请查询相关涉案人员的信用报告

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
重组后的贷款如果仍然逾期,或者借款人仍然无力归还贷款,应至少归为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb62-bacb-c017-aa54c409c700.html
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依据《中华人民共和国商业银行法》,下列哪些表述是不正确的?( )

A. 商业银行的注册资本应当是实缴资本

B. 设立城市商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币

C. 商业银行可自主决定在境内地点设立分支机构

D. 商业银行违反规定从事同业拆借业务的,由中国人民银行责令其改正

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf2-4eac-c017-aa54c409c700.html
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金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施

A. 适当

B. 简化

C. 强化

D. 一定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-db29-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为准则关于日常工作的选项是()?

A. 遵守纪律,服从组织

B. 行为文明,举止大方

C. 爱护公物,环境整洁

D. 保障安全,防患未然

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-e9f6-c066-93a24d854e00.html
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如果一家国内商业的贷款资产情况为:正常类贷款50亿,关注类贷款3例乙,次级类贷款10亿,可疑类贷款7亿,损失类贷款3亿,那么该商业银行的不良贷款率等于( )。

A. 3%

B. 10%

C. 20%

D. 50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8f-bd33-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于()

A. 70%

B. 75%

C. 80%

D. 85%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf2-bf38-c017-aa54c409c700.html
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员工行为集中排查要制定排查方案,要明确排查对象、排查内容、()排查重点等。

A. 排查目标

B. 排查计划

C. 排查范围

D. 排查时限

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8c-9569-c017-aa54c409c700.html
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甲(15周岁)的下列哪一行为成立犯罪?

A. 春节期间放鞭炮,导致邻居失火,造成十多万元财产损失

B. 骗取他人数额巨大财物,为抗拒抓捕,当场使用暴力将他人打成重伤

C. 受意图骗取保险金的张某指使,将张某的汽车推到悬崖下毁坏

D. 因偷拿苹果遭摊主喝骂,遂掏出水果刀将其刺成轻伤

解析:①A选项中的行为属于失火行为,15周岁的甲不成立犯罪。②B选项中的行为属于故意伤害致人重伤的行为,15周岁的甲成立故意伤害罪(重伤)。③C选项中的行为属于故意毁坏财物的行为,15周岁的甲不成立犯罪。④D选项中的行为属于故意伤害轻伤的行为,15周岁的甲不成立犯罪。

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民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-7332-c01c-868af7467e00.html
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发现客户发生其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件时,各机构应应自行人工发起客户风险等级调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-ebff-c01c-868af7467e00.html
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