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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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公司资本制度要求,公司增加或减少注册资本,须由股东大会作出决议.并由代表( )以上表决权的股东通过。

A、1/4

B、3/5

C、1/2

D、2/3

答案:D

解析:公司增加或减少注册资本,须由公司股东会(或股东大会)作出决议,由代表2/3以上表决权的股东通过,并须进行相应的变更登记。

内控合规部试题库(2000道)
根据《中华人民共和国中国人民银行法》规定,残缺、污损的人民币由( )负贵收回。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1f-4cbc-c017-aa54c409c700.html
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某银行会计花2000元钱购入5万元的假币,然后利用职务之便。用假币换取等额真币.其行为涉嫌构成( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc74-b17c-c017-aa54c409c700.html
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根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbf-3fc6-c017-aa54c409c700.html
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国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内,对银行业金融机构的设立申请事项作出批准或者不批准的书面决定?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfc-d171-c017-aa54c409c700.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:理(董)事会下设专门委员会的,由专门委员会负责案防工作。主要职责包括以下哪些选项?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5533-3dfc-c066-93a24d854e00.html
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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-1338-c017-aa54c409c700.html
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需要废止制度的,职能部门应说明废止理由及对经营管理的影响,按照该制度制定权限提交审议及审批。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0188-3832-c01c-868af7467e00.html
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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f9-d158-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱法律制度,主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-39e0-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工应主动向()及合规牵头部门报告本人涉及工作、家庭、社会交往以及外部查办方面的异常事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccab-b4cc-c017-aa54c409c700.html
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公司资本制度要求,公司增加或减少注册资本,须由股东大会作出决议.并由代表( )以上表决权的股东通过。

A、1/4

B、3/5

C、1/2

D、2/3

答案:D

解析:公司增加或减少注册资本,须由公司股东会(或股东大会)作出决议,由代表2/3以上表决权的股东通过,并须进行相应的变更登记。

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根据《中华人民共和国中国人民银行法》规定,残缺、污损的人民币由( )负贵收回。

A. 各商业银行

B. 中国人民银行

C. 银行业监督管理机构

D. 各商业银行和中国人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1f-4cbc-c017-aa54c409c700.html
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某银行会计花2000元钱购入5万元的假币,然后利用职务之便。用假币换取等额真币.其行为涉嫌构成( )。

A. 出售、购买、运输假币罪

B. 伪造货币罪

C. 金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪

D. 持有、使用假币罪

解析:金融机构工作人员购买假币、以假币换取货币罪,是指银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币,或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的行为。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指( )。

A. 国务院金融协调办公室

B. 中国人民银行

C. 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会

D. 中华人民共和国公安部

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国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内,对银行业金融机构的设立申请事项作出批准或者不批准的书面决定?( )

A. 自收到申请文件之日起两个月内

B. 自收到申请文件之日起六个月内

C. 自银行业金融机构发出申请文件之日起六个月内

D. 自银行业金融机构发出申请文件之日起两个月内

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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:理(董)事会下设专门委员会的,由专门委员会负责案防工作。主要职责包括以下哪些选项?

A. 建立本机构案防工作机制

B. 明确本机构年度案防工作任务

C. 审议本机构年度案防工作报告

D. 监督高级管理层开展案防工作

E. 其他与案防工作有关的职责

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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。

A. 毒品犯罪

B. 恐怖活动犯罪

C. 敲诈勒索罪

D. 贪污受贿犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-1338-c017-aa54c409c700.html
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需要废止制度的,职能部门应说明废止理由及对经营管理的影响,按照该制度制定权限提交审议及审批。 ( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三十六条:需要废止制度的,职能部门应说明废止理由及对经营管理的影响,按照该制度制定权限提交审议及审批。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0188-3832-c01c-868af7467e00.html
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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f9-d158-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱法律制度,主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定。

解析:《中华人民共和国反洗钱法》是为了预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪而制定。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工应主动向()及合规牵头部门报告本人涉及工作、家庭、社会交往以及外部查办方面的异常事项。

A. 监事会

B. 高级管理层

C. 审计部门

D. 所在部门负责人(网点负责人)

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