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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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以下各罪的客观方面是利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为的是（）

A、职务侵占罪

B、挪用资金罪

C、非国家工作人员受贿罪

D、签订、履行合同失职被骗罪

答案：A

解析：职务侵占罪是指非国有的公司、企业或者其他单位的非国家工作人员利用职务上的便利，将本单位财物非法占为已有，数额较大的行为。

内控合规部试题库（2000道）

定金具有以下作用和性质( )

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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分（）。

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各机构营业网点反洗钱岗位人员应于任务生成之日起（）个工作日内，对所列各要素子项初评结果进行审核

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反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的，依法给予行政处分

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代理他人开立账户时，银行应当同时核对代理人和被代理人的有效身份证件或者身份证明文件。

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甲(出卖人)与乙(买受人)签订买卖合同，合同总价款200万元，乙支付定金50万元。后甲只如期供应给乙一半数量的货物，剩余部分无力供应。乙要求甲双倍返还定金100万元，甲不同意，双方发生纠纷。本案中，定金条款部分无效。

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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处( )罚款。

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受贿和馈赠的区别在于：受贿是利用职务上的便利进行，客观上往往采取隐蔽的、不正常的方式进行；馈赠是正常的礼尚往来行为，没有利用职务之便的情况，而且都有是以公开的、正常的方式进行。但如果借接受馈赠之名，行受贿之实，则应以受贿罪追究责任。（）

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国家金融监督管理局对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权的（）管理原则。

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内控合规部试题库（2000道）

以下各罪的客观方面是利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为的是（）

A、职务侵占罪

B、挪用资金罪

C、非国家工作人员受贿罪

D、签订、履行合同失职被骗罪

答案：A

解析：职务侵占罪是指非国有的公司、企业或者其他单位的非国家工作人员利用职务上的便利，将本单位财物非法占为已有，数额较大的行为。

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B. 证明合同有效

C. 证明合同成立

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A. 认可

B. 许可

C. 授权

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B. T+4

C. T+5

D. T+6

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A. 5000元以下

B. 1万元以下

C. 5万元以下

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