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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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农信社要坚守支农支小定位，新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于（）。

A、30%；

B、50%；

C、70%；

D、80%；

答案：C

解析：根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》（银监办发〔2018〕7号）第十四条加强监管定位要求，农信社要坚守支农支小定位，新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于70%。

内控合规部试题库（2000道）

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，案防评估期内发生瞒报重大案件或瞒报（）（含）以上案件的，发生重大案件处置不力导致重大损失和负面影响的，本年度案防工作直接评定为“不合格”。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行（）。

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国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内，对银行业金融机构的变更、终止，以及业务范围和增加业务范围内的业务品种申请事项作出批准或者不批准的书面决定？（）

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监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时，应当出示（）。

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商业银行应在风险可控的前提下，建立（）的小企业授信、授权机制。

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商业银行应设立（），具有充分独立性的内部审计部门。

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中央军事委员会由主席，副主席若干人，委员若干人组成。( )

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开展员工日常行为排查时，对排查发现的问题，应每年报告一次，排查原始资料应妥善保管。

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在个人信用信息中，（）指商业银行提供的自然人在个人贷款、贷记卡、准贷记卡、担保等信用活动中形成的交易记录。

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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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内控合规部试题库（2000道）

农信社要坚守支农支小定位，新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于（）。

A、30%；

B、50%；

C、70%；

D、80%；

答案：C

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A. 两起

B. 三起

C. 一起

D. 四起

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A. 登记

B. 核对并登记

C. 核对

D. 核对或登记

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A. 自收到申请文件之日起三个月内

B. 自收到申请文件之日起一个月内

C. 自决定受理之日起两个月内

D. 自收到申请文件之日起六个月内

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监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时，应当出示（）。

A. 检查证件

B. 身份证

C. 通知书

D. 处罚书

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商业银行应在风险可控的前提下，建立（）的小企业授信、授权机制。

A. 有特色

B. 市场化

C. 差别化

D. 灵活化

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商业银行应设立（），具有充分独立性的内部审计部门。

A. 高度集权

B. 层级分明

C. 讲求效率

D. 全行系统垂直管理

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中央军事委员会由主席，副主席若干人，委员若干人组成。( )

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开展员工日常行为排查时，对排查发现的问题，应每年报告一次，排查原始资料应妥善保管。

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在个人信用信息中，（）指商业银行提供的自然人在个人贷款、贷记卡、准贷记卡、担保等信用活动中形成的交易记录。

A. 个人基本信息

B. 个人信贷交易信息

C. 反映个人信用状况的其他信息

D. 个人账户信息。

解析：《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》第4条规定，个人基本信息是指自然人身份识别信息、职业和居住地址等信息；个人信贷交易信息是指商业银行提供的自然人在个人贷款、贷记卡、准贷记卡、担保等信用活动中形成的交易记录；反映个人信用状况的其他信息是指除信贷交易信息之外的反映个人信用状况的相关信息。

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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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