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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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股东入股农合机构合法资金来源包括()

A、自有资金;

B、委托资金;

C、债务资金;

D、理财资金;

答案:A

解析:根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》(银监办发〔2018〕7号)第十一条规定,加强对入股资金来源的合法性审查和监测,严禁投资人以委托资金、债务资金、理财资金、资产管理计划募集资金等非自有资金投资入股,严禁委托他人或代他人持有股权。

内控合规部试题库(2000道)
《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)规定,专职反洗钱岗位人员应至少具有()年以上金融从业经历。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd3-8e2b-c017-aa54c409c700.html
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被判处管制的犯罪分子,在执行期间,应当遵守下列规定:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552c-dc3f-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554c-2783-c066-93a24d854e00.html
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以下哪项法律是制定《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的法律依据()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccf-ee22-c017-aa54c409c700.html
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内部审计部门负责对()进行独立、客观的审计评价
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554f-0446-c066-93a24d854e00.html
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抵押权设立前,抵押财产已经出租并转移占有的,原租赁关系受该抵押权的影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-e579-c01c-868af7467e00.html
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董事会的相关拟决议事项应当先提交相应的专门委员会进行审议,由该专门委员会提出审议意见。除董事会依法授权外,专门委员会的审议意见(可以)不能代替董事会的表决意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-c24e-c01c-868af7467e00.html
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()确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb6-69f5-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于担保物权的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-f43c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行可以采用内部评级法或监管映射法计量专业贷款的信用风险和监管资本要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-e425-c01c-868af7467e00.html
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(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

股东入股农合机构合法资金来源包括()

A、自有资金;

B、委托资金;

C、债务资金;

D、理财资金;

答案:A

解析:根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》(银监办发〔2018〕7号)第十一条规定,加强对入股资金来源的合法性审查和监测,严禁投资人以委托资金、债务资金、理财资金、资产管理计划募集资金等非自有资金投资入股,严禁委托他人或代他人持有股权。

内控合规部试题库(2000道)
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《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)规定,专职反洗钱岗位人员应至少具有()年以上金融从业经历。

A. 3

B. 5

C. 2

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd3-8e2b-c017-aa54c409c700.html
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被判处管制的犯罪分子,在执行期间,应当遵守下列规定:

A. 遵守法律、行政法规,服从监督

B. 未经执行机关批准,不得行使言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利

C. 按照执行机关规定报告自己的活动情况

D. 遵守执行机关关于会客的规定

E. 离开所居住的市、县或者迁居,应当报经执行机关批准

解析:《中华人民共和国刑法》第三十九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552c-dc3f-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括()

A. 全面性原则

B. 独立性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554c-2783-c066-93a24d854e00.html
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以下哪项法律是制定《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的法律依据()

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国证券法》

C. 《中华人民共和国反洗钱法》

D. 《中华人民共和国保险法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccf-ee22-c017-aa54c409c700.html
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内部审计部门负责对()进行独立、客观的审计评价

A. 反洗钱法律法规和监管要求的执行情况

B. 内部控制制度的有效性和执行情况

C. 洗钱风险管理情况

D. 各部门的履职情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554f-0446-c066-93a24d854e00.html
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抵押权设立前,抵押财产已经出租并转移占有的,原租赁关系受该抵押权的影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-e579-c01c-868af7467e00.html
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董事会的相关拟决议事项应当先提交相应的专门委员会进行审议,由该专门委员会提出审议意见。除董事会依法授权外,专门委员会的审议意见(可以)不能代替董事会的表决意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-c24e-c01c-868af7467e00.html
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()确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 政府部门

C. 银监会及其派出机构

D. 银行业协会

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第八条规定,银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb6-69f5-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于担保物权的是()

A. 地役权

B. 留置权

C. 抵押权

D. 质权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-f43c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行可以采用内部评级法或监管映射法计量专业贷款的信用风险和监管资本要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-e425-c01c-868af7467e00.html
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