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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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高风险机构改制为农商行后,()年内不允许对外进行股权投资。

A、半年;

B、1年;

C、2年;

D、3年;

答案:D

解析:根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》(银监办发〔2018〕7号)第十七条规定,高风险机构改制为农商行后,3年内不允许对外进行股权投资。

内控合规部试题库(2000道)
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb1-dc56-c017-aa54c409c700.html
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洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)职级不得()法人金融机构其他风险管理岗位职级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf1-b697-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构内部审计人员原则上按员工总人数的( )配备,并建立内部岗位轮换制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb60-6e9f-c017-aa54c409c700.html
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委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f9-22e4-c01c-868af7467e00.html
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由银行签发的、承诺自己在见票时无条件支付确定金额给收款人或者持票人的票据是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbe-65bd-c017-aa54c409c700.html
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各行社非现场检查每年不少于()次,现场检查原则每年至少()次,
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客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级划分工作的基本原则包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5554-582e-c066-93a24d854e00.html
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商业银行发生信用危机,严重影响存款人利益时,中国人民银行可实行接管。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-1adc-c01c-868af7467e00.html
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违法发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,处( )以下有期徒刑或者拘役,并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc79-0942-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应将年度报告在公布之日()日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-90b8-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

高风险机构改制为农商行后,()年内不允许对外进行股权投资。

A、半年;

B、1年;

C、2年;

D、3年;

答案:D

解析:根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》(银监办发〔2018〕7号)第十七条规定,高风险机构改制为农商行后,3年内不允许对外进行股权投资。

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。

A. 一

B. 三

C. 五

D. 十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb1-dc56-c017-aa54c409c700.html
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洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)职级不得()法人金融机构其他风险管理岗位职级

A. 等于

B. 高于

C. 低于

D. 兼容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf1-b697-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构内部审计人员原则上按员工总人数的( )配备,并建立内部岗位轮换制。

A. 1%

B. 2%

C. 3%

D. 5%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb60-6e9f-c017-aa54c409c700.html
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委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f9-22e4-c01c-868af7467e00.html
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由银行签发的、承诺自己在见票时无条件支付确定金额给收款人或者持票人的票据是( )

A. 银行支票

B. 银行本票

C. 商业汇票

D. 银行汇票

解析:由银行签发的、承诺自己在见票时无条件支付确定金额给收款人或者持票人的票据是银行本票。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbe-65bd-c017-aa54c409c700.html
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各行社非现场检查每年不少于()次,现场检查原则每年至少()次,

A. 4,1

B. 4,2

C. 2,1

D. 2,2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf4-b17c-c017-aa54c409c700.html
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客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级划分工作的基本原则包括()

A. 风险相当原则

B. 全面性原则

C. 同一性原则

D. 动态管理原则

E. 保密性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5554-582e-c066-93a24d854e00.html
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商业银行发生信用危机,严重影响存款人利益时,中国人民银行可实行接管。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-1adc-c01c-868af7467e00.html
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违法发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,处( )以下有期徒刑或者拘役,并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。

A. A五年

B. B三年

C. C二年

D. D一年

解析:《中华人民共和国刑法》第一百八十六条内容

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商业银行应将年度报告在公布之日()日以前报送中国银行业监督管理委员会。

A. 1

B. 2

C. 5

D. 30

解析:根据《商业银行信息披露办法》(2007版本)第二十六条规定,商业银行应将年度报告在公布之日5日以前报送中国银行业监督管理委员会。

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