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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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2014年11月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了关于设立国家宪法日的决定,该决定将国家宪法日确定为( )。

A、10月04日

B、10月10日

C、12月04日

D、12月10日

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
甲向乙借款10万元,约定还款日期为2002年2月2日。借款到期后,甲未还钱。2003年3月3日,甲将此债务转让给丙承担,乙表示同意。但其后丙也未还款。2004年4月4日,乙向丙主张债权未得而诉至法院。该案中乙对甲的债权已过诉讼时效期间,丙可主张此抗辩。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-0443-c01c-868af7467e00.html
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全国人民代表大会举行会议的时候,联名提出质询案的全国人大代表不得少于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbda-f322-c017-aa54c409c700.html
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在金融犯罪中,若行为人出售、运输假币后又使用的,应当以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-7a3e-c01c-868af7467e00.html
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盗窃伪造的信用卡并使用的行为,不适用《刑法》第196条关于“盗窃信用卡并使用”的规定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c7-47aa-c01c-868af7467e00.html
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民安置地公司依法取得某块土地的建设用地使用权并办理报建审批手续后,进行了房屋建设并已经完成了装修。对此,下列哪一选项是正确的?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc50-69a7-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为基本负面清单选项的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553e-c508-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构不得将洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)简单设置为操作类岗位,但可外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-d25d-c01c-868af7467e00.html
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可疑案例自生成至上报最长时限为15个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-a8f6-c01c-868af7467e00.html
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农信机构要建立与其()相适应的案防工作架构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-d08e-c066-93a24d854e00.html
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对以个人身份申请的商业用房贷款,如借款人是自雇人士或公司的股东、董事,商业银行应要求借款人提供公司财务报表,业务资料并进行审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-dd98-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

2014年11月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了关于设立国家宪法日的决定,该决定将国家宪法日确定为( )。

A、10月04日

B、10月10日

C、12月04日

D、12月10日

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甲向乙借款10万元,约定还款日期为2002年2月2日。借款到期后,甲未还钱。2003年3月3日,甲将此债务转让给丙承担,乙表示同意。但其后丙也未还款。2004年4月4日,乙向丙主张债权未得而诉至法院。该案中乙对甲的债权已过诉讼时效期间,丙可主张此抗辩。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-0443-c01c-868af7467e00.html
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全国人民代表大会举行会议的时候,联名提出质询案的全国人大代表不得少于( )

A. 3人以上

B. 5人以上

C. 10人以上

D. 30 人以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbda-f322-c017-aa54c409c700.html
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在金融犯罪中,若行为人出售、运输假币后又使用的,应当以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。

解析:行为人出售、运输假币后又使用的,以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。

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盗窃伪造的信用卡并使用的行为,不适用《刑法》第196条关于“盗窃信用卡并使用”的规定

解析:《刑法》第196条第3款规定,盗窃信用卡并使用的,按照盗窃罪定罪处罚。其中的“信用卡”,仅限于他人的真实有效的信用卡。故盗窃伪造或作废的信用卡并使用的,不适用“盗窃信用卡并使用”的规定。

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民安置地公司依法取得某块土地的建设用地使用权并办理报建审批手续后,进行了房屋建设并已经完成了装修。对此,下列哪一选项是正确的?(  )

A. 民安置地公司因为享有建设用地使用权而取得了房屋所有权

B. 民安置地公司因为事实行为而取得了房屋所有权

C. 民安置地公司因为法律行为而取得了房屋所有权

D. 民安置地公司尚未进行房屋登记,因此未取得房屋所有权

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以下属于员工行为基本负面清单选项的是()?

A. 严禁泄露国家秘密、商业秘密、客户信息资料以及农合机构尚未公开的内部数据、重大决策等

B. 严禁组织、参与非法吸收公众存款、集资诈骗、地下钱庄、传销、洗钱和“黄、赌、毒、黑”违法犯罪活动

C. 严禁未经授权擅自接受新闻媒体采访或通过网络等媒体对外发布、传播不当言论;严禁损害单位利益、声誉、形象的言行

D. 严禁为达成交易而隐瞒风险或进行虚假误导性陈述,向客户做出不符合有关法律法规及规章制度的承诺或保证

E. 严禁授意、指使、强令、胁迫员工逆程序违规办理业务或越权违规操作

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法人金融机构不得将洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)简单设置为操作类岗位,但可外包。

解析:不得外包

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-d25d-c01c-868af7467e00.html
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可疑案例自生成至上报最长时限为15个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-a8f6-c01c-868af7467e00.html
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农信机构要建立与其()相适应的案防工作架构。

A. 经营范围

B. 业务规模

C. 风险状况

D. 风险事件

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对以个人身份申请的商业用房贷款,如借款人是自雇人士或公司的股东、董事,商业银行应要求借款人提供公司财务报表,业务资料并进行审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-dd98-c01c-868af7467e00.html
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