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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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现行宪法正式通过并公布实施的时间是( )。

A、1982年3 月4日

B、1982年12月04日

C、2004年 12月 4日

D、2018年03月11日

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
挪用资金罪中,“归个人使用”形式不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc79-f607-c017-aa54c409c700.html
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可疑交易以()为监测单位开展资金交易的监测分析
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-9aec-c017-aa54c409c700.html
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下列关于抵押合同的形式,正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4a-a640-c017-aa54c409c700.html
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员工行为排查发现的异常行为线索,要根据问题严重程度分为、和。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553b-c82e-c066-93a24d854e00.html
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办理柜面业务时,严禁伪造、变造、套用、盗用重要空白凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-631d-c01c-868af7467e00.html
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()是在农村商业银行改制过程中对于实施财务重组的内部措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e6-3795-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列哪项行为进行检查监督?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1e-eb76-c017-aa54c409c700.html
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物权的权利主体是特定的,而义务主体则是不特定的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b2-58f1-c01c-868af7467e00.html
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民事诉讼中实行“谁主张,谁举证”原则,所以一律由原告负证明责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bd-f836-c01c-868af7467e00.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,各行社应当对其交易进行系统分析、识别,并记录分析过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-7124-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

现行宪法正式通过并公布实施的时间是( )。

A、1982年3 月4日

B、1982年12月04日

C、2004年 12月 4日

D、2018年03月11日

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
挪用资金罪中,“归个人使用”形式不包括( )。

A. A.将本单位资金供本人、亲友或者其他自然人使用的

B. B.以个人名义将本单位资金供其他单位使用的

C. C.将本单位资金提供给本人使用,为单位谋取利益的

D. D.个人决定以单位名义将本单位资金供其他单位使用,谋取个人利益的

解析:C选项,挪用资金罪中“归个人使用”,强调为个人谋利而并非为单位谋取利益。

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可疑交易以()为监测单位开展资金交易的监测分析

A. 账户

B. 客户

C. 交易

D. 元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-9aec-c017-aa54c409c700.html
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下列关于抵押合同的形式,正确的是

A. 抵押合同可以口头订立

B. 抵押合同必须书面订立

C. 抵押合同口头书面订立均可

D. 抵押合同可以采用书面合同以外的其他方式订立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4a-a640-c017-aa54c409c700.html
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员工行为排查发现的异常行为线索,要根据问题严重程度分为、和。

A. 一般异常行为线索

B. 关注异常行为线索

C. 严重异常行为线索

D. 重大异常行为线索

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553b-c82e-c066-93a24d854e00.html
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办理柜面业务时,严禁伪造、变造、套用、盗用重要空白凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-631d-c01c-868af7467e00.html
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()是在农村商业银行改制过程中对于实施财务重组的内部措施。

A. 清收处置不良资产;

B. 压缩超集中度贷款;

C. 增资扩股;

D. 通过现金置换不良资产;

解析:在农村商业银行改制过程中实施财务重组的内部措施主要包括:清收处置不良资产、压缩超集中度贷款、增资扩股、非货币置换或捐赠资产处置变现、及时处置各项不合规业务(超过2年未处置抵债资产、非自用固定资产、违规投资和同业业务等)。

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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列哪项行为进行检查监督?( )

A. 与中国人民银行贷款有关的行为

B. 执行有关黄金饰品管理规定的行为

C. 执行有关清算管理规定的行为

D. 商业银行新发放贷款的行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1e-eb76-c017-aa54c409c700.html
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物权的权利主体是特定的,而义务主体则是不特定的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b2-58f1-c01c-868af7467e00.html
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民事诉讼中实行“谁主张,谁举证”原则,所以一律由原告负证明责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bd-f836-c01c-868af7467e00.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,各行社应当对其交易进行系统分析、识别,并记录分析过程。

解析:人工分析、识别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-7124-c01c-868af7467e00.html
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