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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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我国宪法的修改,由全国人大常委会或者1/5以上的全国人大代表提议,并由全国人大( )

A、以到会代表1/2以上的多数通过

B、以到会代表的2/3以上的多数通过

C、以全体代表的1/2以上的多数通过

D、以全体代表的2/3以上的多数通过

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
定金具有以下作用和性质( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5513-143a-c066-93a24d854e00.html
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当自评估结果为较高风险及以上风险等级时,自评估周期不应超过12个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e9-66a9-c01c-868af7467e00.html
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员工行为准则关于内部关系表述正确的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc91-d624-c017-aa54c409c700.html
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国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作。
国务院有关监督管理机构参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章,对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-3930-c01c-868af7467e00.html
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银行业从业人员仅指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0182-c734-c01c-868af7467e00.html
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符合下列哪项情形之一的货物或者服务,可以依照《中华人民共和国政府采购法》采用竞争性谈判方式采购()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ea-2f49-c066-93a24d854e00.html
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根据《反洗钱法》的规定,临时冻结的期限为:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccc-14db-c017-aa54c409c700.html
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各行社应加强员工行为管理,使其保持良好的职业操守,()(),坚持依法经营、合规操作,遵守工作纪律和保密原则,严格执行廉洁从业的各项规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5539-0086-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构违反法律行政法规以及国家有关银行业管理规定的,银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0192-4104-c01c-868af7467e00.html
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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f1-6b9f-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

我国宪法的修改,由全国人大常委会或者1/5以上的全国人大代表提议,并由全国人大( )

A、以到会代表1/2以上的多数通过

B、以到会代表的2/3以上的多数通过

C、以全体代表的1/2以上的多数通过

D、以全体代表的2/3以上的多数通过

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
定金具有以下作用和性质( )

A. 担保合同履行

B. 证明合同有效

C. 证明合同成立

D. 有预先给付的性质

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当自评估结果为较高风险及以上风险等级时,自评估周期不应超过12个月。

解析:24个月

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员工行为准则关于内部关系表述正确的是()?

A. 员工要尊敬领导,不弄虚作假,认真对待领导的工作意见,服从工作安排,对涉及的突发情况及重大事项,不用请示汇报

B. 领导要尊重下属工作职权和劳动成果,对员工的劳动成果有一票否决的权利

C. 对同事在工作中违反法律法规的行为应视而不见

D. 遵循平等、真诚、宽容、克制、正派的原则,正确待人处事,秉承理解、信任、合作的团队精神,努力构建团结和谐、积极向上的环境氛围

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国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作。
国务院有关监督管理机构参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章,对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-3930-c01c-868af7467e00.html
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银行业从业人员仅指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0182-c734-c01c-868af7467e00.html
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符合下列哪项情形之一的货物或者服务,可以依照《中华人民共和国政府采购法》采用竞争性谈判方式采购()

A. 招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的;

B. 技术复杂或者性质特殊,不能确定详细规格或者具体要求的;

C. 采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的;

D. 不能事先计算出价格总额的。

解析:《中华人民共和国政府采购法》第三十条规定:符合下列情形之一的货物或者服务,可以依照本法采用竞争性谈判方式采购:(一)招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的;(二)技术复杂或者性质特殊,不能确定详细规格或者具体要求的;(三)采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的;(四)不能事先计算出价格总额的。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ea-2f49-c066-93a24d854e00.html
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根据《反洗钱法》的规定,临时冻结的期限为:( )

A. 24 小时

B. 48 小时

C. 72 小时

D. 12 小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccc-14db-c017-aa54c409c700.html
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各行社应加强员工行为管理,使其保持良好的职业操守,()(),坚持依法经营、合规操作,遵守工作纪律和保密原则,严格执行廉洁从业的各项规定。

A. 诚实守信

B. 依法合规

C. 责任明确

D. 勤勉尽责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5539-0086-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构违反法律行政法规以及国家有关银行业管理规定的,银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0192-4104-c01c-868af7467e00.html
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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f1-6b9f-c01c-868af7467e00.html
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