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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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现行宪法规定,我国的根本制度是（）。

A、民主集中制度

B、人民代表大会制度

C、社会主义制度

D、人民民主专政制度

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

处理境外汇入款时，金融机构只需在自身能力所及范围内采取合理措施审查收款人的信息是否完整，不需要审查汇款人的信息是否完整。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，审计部门应当定期开展内部控制有效性评估，及时发现和堵塞漏洞，为实现案防工作目标提供（）。

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下列事实，当事人无需举证证明：（）。

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以下属于商业银行在内部控制评价过程中，对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的系统性活动的是（）。

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违规出具金融票证罪侵犯的客体是国家对金融票证的管理制度。

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金融机构应按照勤勉尽责的原则，对有风险的交易开展监测和分析，报告可疑交易。

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

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甘肃农信应优先使用内部法律专业及具有相关业务能力的人员处理法律事务，符合外聘律师管理办法规定情形的可以外聘律师办理。（）

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反洗钱管理部门（）开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作

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发生重大案件的，农信机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

现行宪法规定,我国的根本制度是（）。

A、民主集中制度

B、人民代表大会制度

C、社会主义制度

D、人民民主专政制度

答案：C

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处理境外汇入款时，金融机构只需在自身能力所及范围内采取合理措施审查收款人的信息是否完整，不需要审查汇款人的信息是否完整。

解析：金融机构应在自身能力所及范围内釆取合理措施审查汇款人、收款人的信息是否完整。在交易处理过程中发现问题的，金融机构应及时釆取要求境外机构补充信息、查询相关数据系统等合理措施

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A. 支持

B. 保障

C. 线索

D. 信息

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下列事实，当事人无需举证证明：（）。

A. 关于回避的事实

B. 自然规律及定理

C. 众所周知的事实

D. 已为有效公证文书所证明的事实

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以下属于商业银行在内部控制评价过程中，对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的系统性活动的是（）。

A. 调查

B. 测试

C. 分析

D. 评估

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十四条：商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

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违规出具金融票证罪侵犯的客体是国家对金融票证的管理制度。

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金融机构应按照勤勉尽责的原则，对有风险的交易开展监测和分析，报告可疑交易。

解析：金融机构应按照勤勉尽责的原则，对全部交易开展监测和分析，报告可疑交易。

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

A. 职位

B. 职级

C. 职数

D. 职务

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甘肃农信应优先使用内部法律专业及具有相关业务能力的人员处理法律事务，符合外聘律师管理办法规定情形的可以外聘律师办理。（）

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反洗钱管理部门（）开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作

A. 全面

B. 直接

C. 间接

D. 牵头

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现行宪法规定,我国的根本制度是 （ ） 。

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