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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
)
在我国,公民一词的含义是指( )。

A、出生在我国的人

B、具有我国国籍的人

C、享有政治权利的人

D、年满18周岁具有我国国籍的人

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,在岗人员要签订(),由牵头部门存档保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccac-160a-c017-aa54c409c700.html
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员工行为集中排查是由省农信联社或行社统一组织,在规定时间,按照规定程序,对规定事项进行的排查活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-8bad-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行的部分资本由国家出资,部分股权属于国家所有。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-a298-c01c-868af7467e00.html
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“FATF建议”建议客户尽职调查和交易记录保存要求适用于的特定非金融行业和职业不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd0-5515-c017-aa54c409c700.html
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对未按有关要求进行的安全评估,或者评估程序、方法和评估报告存在重要缺陷的安全评估,中国银监会可以要求金融机构进行重新评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-1217-c01c-868af7467e00.html
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国务院即中央人民政府,是我国的最高国家权力机关。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-1553-c01c-868af7467e00.html
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公司资本制度要求,公司增加或减少注册资本,须由股东大会作出决议.并由代表( )以上表决权的股东通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbc-4946-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于用益物权的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3e-433b-c017-aa54c409c700.html
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在风险评估基础上,应适用( )方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdd-b105-c017-aa54c409c700.html
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定金的数额由当事人约定,但不得超过主合同标的额的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbd-76b8-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

在我国,公民一词的含义是指( )。

A、出生在我国的人

B、具有我国国籍的人

C、享有政治权利的人

D、年满18周岁具有我国国籍的人

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,在岗人员要签订(),由牵头部门存档保管。

A. 《保密协议》

B. 《案防目标责任书》

C. 《员工行为合规承诺书》

D. 《劳动合同》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccac-160a-c017-aa54c409c700.html
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员工行为集中排查是由省农信联社或行社统一组织,在规定时间,按照规定程序,对规定事项进行的排查活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-8bad-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行的部分资本由国家出资,部分股权属于国家所有。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-a298-c01c-868af7467e00.html
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“FATF建议”建议客户尽职调查和交易记录保存要求适用于的特定非金融行业和职业不包括()。

A. 赌场——当客户从事规定金额及以上的交易时;

B. 不动产中介——为其客户从事不动产买卖交易;

C. 贵金属和珠宝交易商——当客户从事规定金额及以上的现金交易时;

D. D、非营利性机构——涉及资金转移交易时

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对未按有关要求进行的安全评估,或者评估程序、方法和评估报告存在重要缺陷的安全评估,中国银监会可以要求金融机构进行重新评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-1217-c01c-868af7467e00.html
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国务院即中央人民政府,是我国的最高国家权力机关。( )
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公司资本制度要求,公司增加或减少注册资本,须由股东大会作出决议.并由代表( )以上表决权的股东通过。

A. 1/4

B. 3/5

C. 1/2

D. 2/3

解析:公司增加或减少注册资本,须由公司股东会(或股东大会)作出决议,由代表2/3以上表决权的股东通过,并须进行相应的变更登记。

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下列不属于用益物权的是()

A. 留置权

B. 土地承包权

C. 宅基地使用权

D. 居住权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3e-433b-c017-aa54c409c700.html
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在风险评估基础上,应适用( )方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。

A. 合规为本

B. 利润为本

C. 风险为本

D. 稳健为本

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定金的数额由当事人约定,但不得超过主合同标的额的( )

A. 5%

B. 10%

C. 20%

D. 30%

解析:根据《担保法》第九十一条,定金的数额由由当事人约定,但不得超过主合同标的额的20%

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