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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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根据我国宪法规定,既是我国公民基本权利,同时也是公民基本义务的是( )。

A、劳动权

B、休息权

C、选举权

D、监督权

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
根据《宪法》和有关法律的规定,关于全国人大审议立法议案的法定通过人数,下列哪一选项是正确的? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe3-72eb-c017-aa54c409c700.html
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商业银行可以发放信用贷款的对象?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe7-5bc6-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限,禁止一般产品销售人员向客户提供( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-d16a-c066-93a24d854e00.html
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协助查询、冻结、扣划工作应当遵循的原则是( )。
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甲将乙所画的自画像中的署名刮去,盖上自己的印章,并将画悬挂于自己的厅堂。则甲侵害了乙的(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4f-8908-c017-aa54c409c700.html
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金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-e8b8-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()承担案防工作的监督责任,负责监督理(董)事会和高级管理层案防工作履职情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca0-2171-c017-aa54c409c700.html
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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据,就是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc45-9d77-c017-aa54c409c700.html
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( )负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9f-c8f1-c017-aa54c409c700.html
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在反洗钱调查过程中,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或阻碍。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-53bf-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

根据我国宪法规定,既是我国公民基本权利,同时也是公民基本义务的是( )。

A、劳动权

B、休息权

C、选举权

D、监督权

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《宪法》和有关法律的规定,关于全国人大审议立法议案的法定通过人数,下列哪一选项是正确的? ( )

A. 宪法的修改,须由全国人民代表大会全体代表的过半数通过

B. 宪法的修改,须由全国人大常委会全体成员的三分之二以上通过

C. 法律的制定,须由全国人民代表大会全体代表的过半数通过

D. 法律的制定,须由全国人大常委会全体成员的三分之二以上通过

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商业银行可以发放信用贷款的对象?( )

A. 关系人

B. 政府部门

C. 国有企业

D. 经商业银行审查、评估,确认借款人资信良好的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe7-5bc6-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限,禁止一般产品销售人员向客户提供( )。

A. 基金销售意见

B. 理财投资咨询顾问意见

C. 黄金销售意见

D. 销售理财计划

E. 外汇买卖意见

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协助查询、冻结、扣划工作应当遵循的原则是( )。

A. 依法合规

B. 诚实守信

C. 不损害客户合法权益

D. 维护自身合法权益

解析:根据《关于印发甘肃省农村信用社协助查询、冻结、扣划工作管理暂行办法的通知》(甘信联发〔2017〕150号),第五条:协助执行工作应当遵循依法合规、不损害客户合法权益以及维护自身合法权益的原则。

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甲将乙所画的自画像中的署名刮去,盖上自己的印章,并将画悬挂于自己的厅堂。则甲侵害了乙的(  )。

A.    名誉权

B.    署名权

C.    财产权

D.    隐私权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4f-8908-c017-aa54c409c700.html
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金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-e8b8-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()承担案防工作的监督责任,负责监督理(董)事会和高级管理层案防工作履职情况。

A. 理(董)事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca0-2171-c017-aa54c409c700.html
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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据,就是( )。

A. 本证

B. 反证

C. 直接证据

D. 间接证据

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( )负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第八条:董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9f-c8f1-c017-aa54c409c700.html
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在反洗钱调查过程中,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或阻碍。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-53bf-c01c-868af7467e00.html
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