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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据我国宪法和法律规定,下列关于行政区划的表述,正确的是( )。

A、海南省三沙市的设立需由国务院批准

B、澳门特别行政区的设立由全国人大常委会批准

C、北京市东城区和崇文区的合并由北京市人大批准

D、河北省某县甲山镇和大营子乡的合并由该县人民政府批准

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
根据我国宪法规定,关于决定特赦,下列哪一选项是正确的? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe4-d3b8-c017-aa54c409c700.html
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某公司以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失的,只处罚个人,不处罚单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c2-a0d7-c01c-868af7467e00.html
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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则,( ),不得实施授信。
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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )
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薪酬支付期限应与相应业务的风险持续时期保持一致,商业银行应根据不同业务活动的业绩实现和风险变化情况合理确定薪酬的支付时间并不断加以完善性调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0180-fb4c-c01c-868af7467e00.html
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银行业从业人员不得( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9d-39d8-c017-aa54c409c700.html
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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-7a0c-c017-aa54c409c700.html
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金融机构提交的衍生产品交易的( ),应当符合我国有关会计标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6e-c188-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱管理部门组织或协调业务部门开展反洗钱宣传和培训,业务部门要开展本业务条线反洗钱宣传和培训
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-1a20-c01c-868af7467e00.html
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贷款新规出台的目的是( )。
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(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

根据我国宪法和法律规定,下列关于行政区划的表述,正确的是( )。

A、海南省三沙市的设立需由国务院批准

B、澳门特别行政区的设立由全国人大常委会批准

C、北京市东城区和崇文区的合并由北京市人大批准

D、河北省某县甲山镇和大营子乡的合并由该县人民政府批准

答案:A

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相关题目
根据我国宪法规定,关于决定特赦,下列哪一选项是正确的? ( )

A. 中华人民共和国国家主席决定特赦

B. 全国人民代表大会常务委员会决定特赦

C. 全国人民代表大会决定特赦

D. 决定特赦是我国最高行政机关的专有职权

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某公司以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失的,只处罚个人,不处罚单位。

解析:《中华人民共和国刑法》第一百七十五条

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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则,( ),不得实施授信。

A. 授信条件未落实

B. 绕过授信条件条件

C. 授信条件发生变更未上报的

D. 授信条件发生变更未重新决策的

E. 逆操作流程授信的

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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )

A. 恢复原状

B. 赔偿损失

C. 收缴非法所得

D. 罚款

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薪酬支付期限应与相应业务的风险持续时期保持一致,商业银行应根据不同业务活动的业绩实现和风险变化情况合理确定薪酬的支付时间并不断加以完善性调整。
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银行业从业人员不得( )。

A. 利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

B. 挪用公款和客户资金买卖股票

C. 用个人消费贷款买卖股票

D. 以上说法都对

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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

A. 反洗钱内控制度

B. 客户身份识别制度

C. 客户风险等级划分制度

D. 报告涉嫌恐怖融资制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-7a0c-c017-aa54c409c700.html
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金融机构提交的衍生产品交易的( ),应当符合我国有关会计标准。

A. 财务制度

B. 会计制度

C. 审计制度

D. 风险管理制度

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反洗钱管理部门组织或协调业务部门开展反洗钱宣传和培训,业务部门要开展本业务条线反洗钱宣传和培训
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贷款新规出台的目的是( )。

A. 规范贷款业务流程

B. 防范贷款风险

C. 保护金融消费者权益

D. 以上三项

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