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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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根据我国宪法,下列关于个体经济、私营经济的表述,正确的是( )。

A、国家保护私营经济的合法权利和利益,对私营经济实行引导、监督和管理

B、国家通过行政管理,指导、帮助和监督个体经济

C、在法律规定范围内的个体经济、私营经济是社会主义公有制经济的补充

D、国家鼓励、支持和引导个体经济、私营经济的发展,并对个体经济、私营经济依法实行监督和管理

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
一般情况下,商业银行通常采取提取损失准备金和冲减利润的方式来应对( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8e-577e-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-3b15-c01c-868af7467e00.html
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银行贷后管理不严格,对借款人挪用贷款资金问题处理不及时,不属于违反审慎经营规则的行为。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-0319-c01c-868af7467e00.html
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商业助学贷款的贷款人在借款人满足贷款人设定条件的前提下可发放信用商业助学贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0173-72cb-c01c-868af7467e00.html
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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的,可以作为重点审查交易进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-9410-c01c-868af7467e00.html
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《汽车贷款管理办法》对贷款人应根据( )等因素建立汽车贷款分类监控系统,对不同类别的汽车贷款风险进行定期检查、评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d5-38e2-c066-93a24d854e00.html
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各行社非现场检查每年不少于()次,现场检查原则每年至少()次,
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf4-b17c-c017-aa54c409c700.html
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人民法院就数个证据对同一事实的证明力,可以依照下列原则认定:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550f-8dad-c066-93a24d854e00.html
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客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-b682-c01c-868af7467e00.html
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根据民事诉讼法和有关司法解释,人民法院负责调查收集的证据包括( )以及人民法院认为应当由自己收集的其他证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550e-22ac-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

根据我国宪法,下列关于个体经济、私营经济的表述,正确的是( )。

A、国家保护私营经济的合法权利和利益,对私营经济实行引导、监督和管理

B、国家通过行政管理,指导、帮助和监督个体经济

C、在法律规定范围内的个体经济、私营经济是社会主义公有制经济的补充

D、国家鼓励、支持和引导个体经济、私营经济的发展,并对个体经济、私营经济依法实行监督和管理

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
一般情况下,商业银行通常采取提取损失准备金和冲减利润的方式来应对( )。

A. 预期损失

B. 非预期损失

C. 灾难性损失

D. 经济损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8e-577e-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-3b15-c01c-868af7467e00.html
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银行贷后管理不严格,对借款人挪用贷款资金问题处理不及时,不属于违反审慎经营规则的行为。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-0319-c01c-868af7467e00.html
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商业助学贷款的贷款人在借款人满足贷款人设定条件的前提下可发放信用商业助学贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0173-72cb-c01c-868af7467e00.html
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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的,可以作为重点审查交易进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-9410-c01c-868af7467e00.html
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《汽车贷款管理办法》对贷款人应根据( )等因素建立汽车贷款分类监控系统,对不同类别的汽车贷款风险进行定期检查、评估。

A. 贷款金额

B. 贷款地区分布

C. 借款人财务状况

D. 汽车品牌

E. 抵押担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d5-38e2-c066-93a24d854e00.html
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各行社非现场检查每年不少于()次,现场检查原则每年至少()次,

A. 4,1

B. 4,2

C. 2,1

D. 2,2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf4-b17c-c017-aa54c409c700.html
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人民法院就数个证据对同一事实的证明力,可以依照下列原则认定:( )。

A. 实物证据的证明力一般大于言词证据

B. 原始证据的证明力一般大于传来证据

C. 直接证据的证明力一般大于间接证据

D. 本证的证明力一般大于反证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550f-8dad-c066-93a24d854e00.html
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客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易

解析:客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由原开户行报告大额交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-b682-c01c-868af7467e00.html
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根据民事诉讼法和有关司法解释,人民法院负责调查收集的证据包括( )以及人民法院认为应当由自己收集的其他证据。

A. 当事人及诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据

B. 当事人申请鉴定勘验的证据

C. 人民法院认为需要鉴定勘验的证据

D. 当事人提供的证据互相矛盾无法认定的证据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550e-22ac-c066-93a24d854e00.html
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