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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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按照我国宪法规定,全国人大常委会对国务院的违宪决定有权( ) 。

A、改变

B、撤销

C、改变或撤销

D、发回重议

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
开展员工日常行为排查时,对排查发现的问题,应每年报告一次,排查原始资料应妥善保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-67f4-c01c-868af7467e00.html
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商业银行工作人员违反商业银行法规定玩忽职守造成损失,构成犯罪的,负什么责任? ()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfa-4ed5-c017-aa54c409c700.html
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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据,就是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc45-9d77-c017-aa54c409c700.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:各业务部门主要负责人是本部门及本条线案防工作第一责任人,对本部门及本条线案防工作负管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-4210-c01c-868af7467e00.html
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下列不属于《中华人民共和国商业银行法》对财务会计规定的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf1-7538-c017-aa54c409c700.html
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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-0865-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccee-0811-c017-aa54c409c700.html
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定金具有以下作用和性质( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5513-143a-c066-93a24d854e00.html
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已实现数据集中管理的银行业金融机构,其分支机构开展电子银行业务不需单独进行安全评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-d232-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在给集团客户授信前,应通过查询贷款卡信息及其他合法途径,充分掌握集团客户的负债信息、关联方信息、对外对内担保信息和诉讼情况等重大事项,防止对集团客户( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5c-d13c-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

按照我国宪法规定,全国人大常委会对国务院的违宪决定有权( ) 。

A、改变

B、撤销

C、改变或撤销

D、发回重议

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
开展员工日常行为排查时,对排查发现的问题,应每年报告一次,排查原始资料应妥善保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-67f4-c01c-868af7467e00.html
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商业银行工作人员违反商业银行法规定玩忽职守造成损失,构成犯罪的,负什么责任? ()

A. 民事处分

B. 经济处罚

C. 刑事责任

D. 纪律处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfa-4ed5-c017-aa54c409c700.html
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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据,就是( )。

A. 本证

B. 反证

C. 直接证据

D. 间接证据

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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:各业务部门主要负责人是本部门及本条线案防工作第一责任人,对本部门及本条线案防工作负管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-4210-c01c-868af7467e00.html
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下列不属于《中华人民共和国商业银行法》对财务会计规定的是( )。

A. 商业银行根据经营管理的需要建立自己的会计制度

B. 国务院银行业监督管理机构的有关规定,建立、健全本行的财务、会计制度

C. 商业银行应当按照国家有关规定,真实记录并全面反映其业务活动和财务状况

D. 编制年度财务会计报告,及时向国务院银行业监督管理机构、中国人民银行和国务院财政部门报送

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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。

解析:每半年审核一次

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法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的()

A. 监督责任

B. 问责责任

C. 督导责任

D. 督查责任

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定金具有以下作用和性质( )

A. 担保合同履行

B. 证明合同有效

C. 证明合同成立

D. 有预先给付的性质

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5513-143a-c066-93a24d854e00.html
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已实现数据集中管理的银行业金融机构,其分支机构开展电子银行业务不需单独进行安全评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-d232-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在给集团客户授信前,应通过查询贷款卡信息及其他合法途径,充分掌握集团客户的负债信息、关联方信息、对外对内担保信息和诉讼情况等重大事项,防止对集团客户( )。

A. 多头授信

B. 过度授信

C. 不适当分配授信额度

D. 授信逆程序操作

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