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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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下列关于中华人民共和国主席和副主席的说法,正确的是( )。

A、国家副主席由国家主席提名,全国人大决定

B、国家副主席每届任期5年,可以连续任职两届以上

C、国家副主席没有独立的职权,其职责主要是协助国家主席工作

D、国家主席缺位时,由全国人大常委会委员长暂时代理国家主席的职位

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
反洗钱管理部门组织或协调业务部门开展反洗钱宣传和培训,业务部门要开展本业务条线反洗钱宣传和培训
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-1a20-c01c-868af7467e00.html
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金融资产的市场价值是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb90-21bf-c017-aa54c409c700.html
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以下哪一项没有体现《流动资金贷款管理暂行办法》的贷用一致原则( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7e-5bbc-c017-aa54c409c700.html
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商业银行发生信用危机,严重影响存款人利益时,中国人民银行可实行接管。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-1adc-c01c-868af7467e00.html
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李某想向王某(国家工作人员)行贿,但是又不认识王某,于是给王某妻子周某10万元并骗说王某已知此事。周某于是收下钱,给王某时,王某当场拒绝,并要求妻子退回,但妻子并未退回,而是用于个人消费。下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc62-60b3-c017-aa54c409c700.html
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被判处管制的犯罪分子,在执行期间,应当遵守下列规定:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552c-dc3f-c066-93a24d854e00.html
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间接证据是不能直接证明案件事实的证据,所以不能用来作为认定案件事实的根据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-1d68-c01c-868af7467e00.html
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金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,处50万元以上200万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上30万元以下罚款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0204-ad98-c01c-868af7467e00.html
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贷款定价中的风险成本是用来( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8d-f282-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的核心竞争力是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8b-07c1-c017-aa54c409c700.html
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下列关于中华人民共和国主席和副主席的说法,正确的是( )。

A、国家副主席由国家主席提名,全国人大决定

B、国家副主席每届任期5年,可以连续任职两届以上

C、国家副主席没有独立的职权,其职责主要是协助国家主席工作

D、国家主席缺位时,由全国人大常委会委员长暂时代理国家主席的职位

答案:C

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相关题目
反洗钱管理部门组织或协调业务部门开展反洗钱宣传和培训,业务部门要开展本业务条线反洗钱宣传和培训
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-1a20-c01c-868af7467e00.html
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金融资产的市场价值是指( )。

A. 金融资产根据历史成本所反映的账面价值

B. 在评估基准日,自愿买卖双方在知情、谨慎、非强迫的情况下通过公平交易资产所获得的资产的预、期价值

C. 交易双方在公平交易中可接受的资产或债券价值

D. 对交易账户头寸按照当前市场行情重估获得的市场价值

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以下哪一项没有体现《流动资金贷款管理暂行办法》的贷用一致原则( )。

A. 贷款人应与借款人约定明确、合法的贷款用途,并按照合同约定检查、监督贷款的使用情况,不得挪用

B. 借款人应承担未按约定用途使用贷款的违约责任

C. 贷款人应当通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式,核查贷款支付是否符合约定用途

D. 强调借款人在申贷中悟守诚实守信原则,如实、全面、及时向贷款人提供财务信息和进行重大事项披露

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商业银行发生信用危机,严重影响存款人利益时,中国人民银行可实行接管。( )
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李某想向王某(国家工作人员)行贿,但是又不认识王某,于是给王某妻子周某10万元并骗说王某已知此事。周某于是收下钱,给王某时,王某当场拒绝,并要求妻子退回,但妻子并未退回,而是用于个人消费。下列说法正确的是?

A. 周某构成行贿罪

B. 周某构成利用影响力受贿罪

C. 李某成立对非国家工作人员行贿罪

D. 李某构成行贿罪未遂

解析:①周某没有为谋取不正当利益而向王某行贿的举止,不成立行贿罪,A选项说法错误;②主体要件符合,但未得到承诺为之谋取不正当利益,B选项说法错误;③李某将钱交给周某,是为让王某据为己有,属于行贿罪,因意志以外的原因未得逞,属于未遂,C选项说法错误,D选项说法正确。

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被判处管制的犯罪分子,在执行期间,应当遵守下列规定:

A. 遵守法律、行政法规,服从监督

B. 未经执行机关批准,不得行使言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利

C. 按照执行机关规定报告自己的活动情况

D. 遵守执行机关关于会客的规定

E. 离开所居住的市、县或者迁居,应当报经执行机关批准

解析:《中华人民共和国刑法》第三十九条

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间接证据是不能直接证明案件事实的证据,所以不能用来作为认定案件事实的根据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-1d68-c01c-868af7467e00.html
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金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,处50万元以上200万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上30万元以下罚款

解析:金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款

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贷款定价中的风险成本是用来( )。

A. 抵销贷款预期损失

B. 抵销贷款非预期损失

C. 抵销贷款的预期和非预期损失

D. 以上都不对

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商业银行的核心竞争力是( )。

A. 吸存放贷

B. 支付中介

C. 货币创造

D. 风险管理

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