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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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现行宪法规定,国务院总理人选的提名权属于( )。

A、全国人大主席团

B、全国人大常委会

C、国家主席

D、全国人大常委会委员长

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
“FATF建议”建议客户尽职调查和交易记录保存要求适用于的特定非金融行业和职业不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd0-5515-c017-aa54c409c700.html
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客户持本人在工商银行包头分行钢铁大街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由工商银行上海分行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-fd2a-c01c-868af7467e00.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的人才培养保障。
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以下属于商业银行内部控制目标的是( )。
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体现“内部控制优先”的要求不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccf-2bc2-c017-aa54c409c700.html
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控制措施有效性评估也分为五级,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccba-42a1-c017-aa54c409c700.html
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关于故意杀人罪,下列哪一选项是正确的?
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商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-cdd3-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于不合格的是()。
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甲欲把一套房卖给乙,并与乙签订房屋买卖合同,但甲之后又与丙基于同一套房子签订房屋买卖合同,且甲并未办理不动产转让登记,关于此事,以下正确的是( )
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

现行宪法规定,国务院总理人选的提名权属于( )。

A、全国人大主席团

B、全国人大常委会

C、国家主席

D、全国人大常委会委员长

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
“FATF建议”建议客户尽职调查和交易记录保存要求适用于的特定非金融行业和职业不包括()。

A. 赌场——当客户从事规定金额及以上的交易时;

B. 不动产中介——为其客户从事不动产买卖交易;

C. 贵金属和珠宝交易商——当客户从事规定金额及以上的现金交易时;

D. D、非营利性机构——涉及资金转移交易时

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客户持本人在工商银行包头分行钢铁大街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由工商银行上海分行报告

解析:客户持本人在工商银行包头分行钢铁大街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由工商银行包头分行钢铁大街支行报告

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人才培养保障。

解析:人力资源保障

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以下属于商业银行内部控制目标的是( )。

A. 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

B. 保证商业银行发展战略和经营目标的实现

C. 保证商业银行风险管理的有效性

D. 保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第四条:商业银行内部控制的目标:(一)保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。(二)保证商业银行发展战略和经营目标的实现。(三)保证商业银行风险管理的有效性。(四)保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。

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体现“内部控制优先”的要求不包括( )

A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险

B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点

C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

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控制措施有效性评估也分为五级,以下表述正确的是( )

A. 非常有效(85<得分≤100)

B. 较有效(70<得分≤85)

C. 一般有效(50<得分≤70)

D. 低效(30<得分≤50)

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关于故意杀人罪,下列哪一选项是正确的?

A. 甲意欲使乙在跑步时被车撞死,便劝乙清晨在马路上跑步,乙果真在马路上跑步时被车撞死,甲的行为构成故意杀人罪

B. 甲意欲使乙遭雷击死亡,便劝乙雨天到树林散步,因为下雨时在树林中行走容易遭雷击。乙果真雨天在树林中散步时遭雷击身亡。甲的行为构成故意杀人罪

C. 甲对乙有仇,意图致乙死亡。甲仿照乙的模样捏小面人,写上乙的姓名,在小面人身上扎针并诅咒49天。到第50天,乙因车祸身亡。甲的行为不可能致人死亡,所以不构成故意杀人罪

D. 甲以为杀害妻子乙后,乙可以升天,在此念头支配下将乙杀死。后经法医鉴定,甲具有辨认与控制能力。但由于甲的行为出于愚昧无知,所以不构成故意杀人罪

解析:①劝他人在公路上跑步、劝他人在雷雨天去树林散步的行为尽管在客观上有一定的危险性,但从社会相当性的角度判断,这种危险在日常生活中是人们能够接受的,属于正常的社会行为,刑法不能、事实上也没有必要将这种偶然导致了某种危害结果的行为认定为犯罪。B选项说法错误。②甲以迷信的方法诅咒他人,按照客观的因果法则,这种行为本身没有导致他人的死亡的危险性。尽管被害人死亡,但与甲的迷信行为毫无关系,而是死于车祸。甲的行为不构成故意杀人罪,这种情形理论上称为“迷信犯”,不成立犯罪。C选项说法正确。③故意杀人罪的成立跟行为人杀人的目的或者动机没有关系,只要行为人客观上实施了可能导致他人死亡的被刑法禁止的行为,主观上对其行为有认识,并希望或者放任死亡结果的发生,就可以认定其行为成立故意杀人罪。甲出于让乙升天的动机杀害乙,并不影响故意杀人罪的成立。D选项说法错误。

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商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于不合格的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 90分(含)以上

C. 60分以下

D. 75分(含)以上90分以下

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甲欲把一套房卖给乙,并与乙签订房屋买卖合同,但甲之后又与丙基于同一套房子签订房屋买卖合同,且甲并未办理不动产转让登记,关于此事,以下正确的是( )

A. 丙可以取得合同约定转让的物权

B. 甲与乙签订的房屋买卖合同无效

C. 乙可以获得房屋所有权

D. 甲与乙签订的房屋买卖合同依然有效

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