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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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下列关于紧急状态的说法,正确的是( )。

A、全国人大有权决定四川省进入紧急状态

B、全国人大常委会有权决定澳门特别行政区进入紧急状态

C、国家主席有权决定拉萨市部分地区进入紧急状态

D、国务院有权决定重庆市进入紧急状态

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
关于故意杀人罪,下列哪一选项是正确的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc64-25c6-c017-aa54c409c700.html
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接管期限届满,银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbea-7417-c017-aa54c409c700.html
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商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持( )优先。
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《固定资产贷款管理暂行办法》第二十五条所称“单笔金额”是指支付给借款人某一交易对手单笔款项的金额。
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商业银行授信管理工作中,客户资料如有变动,商业银行应要求客户( ),进一步核实后在档案中重新记载。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5e-6623-c017-aa54c409c700.html
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下列物权中只能是动产物权的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4a-48fb-c017-aa54c409c700.html
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下列犯罪必须以非法占有为目的的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551c-f868-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信应全程监督外聘律师尽职履责,规范评价考核,依法主张权利并追究责任。( )
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银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以( ) 。
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国家金融监督管理局根据监管工作的需要,可派员参加金融机构电子银行安全评估工作,( ):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb67-43ad-c017-aa54c409c700.html
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(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

下列关于紧急状态的说法,正确的是( )。

A、全国人大有权决定四川省进入紧急状态

B、全国人大常委会有权决定澳门特别行政区进入紧急状态

C、国家主席有权决定拉萨市部分地区进入紧急状态

D、国务院有权决定重庆市进入紧急状态

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
关于故意杀人罪,下列哪一选项是正确的?

A. 甲意欲使乙在跑步时被车撞死,便劝乙清晨在马路上跑步,乙果真在马路上跑步时被车撞死,甲的行为构成故意杀人罪

B. 甲意欲使乙遭雷击死亡,便劝乙雨天到树林散步,因为下雨时在树林中行走容易遭雷击。乙果真雨天在树林中散步时遭雷击身亡。甲的行为构成故意杀人罪

C. 甲对乙有仇,意图致乙死亡。甲仿照乙的模样捏小面人,写上乙的姓名,在小面人身上扎针并诅咒49天。到第50天,乙因车祸身亡。甲的行为不可能致人死亡,所以不构成故意杀人罪

D. 甲以为杀害妻子乙后,乙可以升天,在此念头支配下将乙杀死。后经法医鉴定,甲具有辨认与控制能力。但由于甲的行为出于愚昧无知,所以不构成故意杀人罪

解析:①劝他人在公路上跑步、劝他人在雷雨天去树林散步的行为尽管在客观上有一定的危险性,但从社会相当性的角度判断,这种危险在日常生活中是人们能够接受的,属于正常的社会行为,刑法不能、事实上也没有必要将这种偶然导致了某种危害结果的行为认定为犯罪。B选项说法错误。②甲以迷信的方法诅咒他人,按照客观的因果法则,这种行为本身没有导致他人的死亡的危险性。尽管被害人死亡,但与甲的迷信行为毫无关系,而是死于车祸。甲的行为不构成故意杀人罪,这种情形理论上称为“迷信犯”,不成立犯罪。C选项说法正确。③故意杀人罪的成立跟行为人杀人的目的或者动机没有关系,只要行为人客观上实施了可能导致他人死亡的被刑法禁止的行为,主观上对其行为有认识,并希望或者放任死亡结果的发生,就可以认定其行为成立故意杀人罪。甲出于让乙升天的动机杀害乙,并不影响故意杀人罪的成立。D选项说法错误。

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接管期限届满,银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长为( )

A. 不得超过半年

B. 不得超过一年

C. 不得超过二年

D. 不得超过三年

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商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持( )优先。

A. 安全

B. 风控

C. 内控

D. 盈利

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第五条:商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先。

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《固定资产贷款管理暂行办法》第二十五条所称“单笔金额”是指支付给借款人某一交易对手单笔款项的金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0181-a992-c01c-868af7467e00.html
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商业银行授信管理工作中,客户资料如有变动,商业银行应要求客户( ),进一步核实后在档案中重新记载。

A. 提供法律依据

B. 提供书面报告

C. 提前归还贷款

D. 取消授信额度

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下列物权中只能是动产物权的是()。

A. 所有权

B. 抵押权

C. 留置权

D. 用益物权

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下列犯罪必须以非法占有为目的的是( )。

A. 贷款诈骗罪

B. 票据诈骗罪

C. 集资诈骗罪

D. 金融凭证诈骗罪

E. 非法吸收公众存款罪

解析:A选项、B选项、C选项、D选项符合题意。E选项的非法吸收公众存款罪,是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的行为。本罪侵犯的客体是国家的银行管理制度,并不以非法占有为目的。

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甘肃农信应全程监督外聘律师尽职履责,规范评价考核,依法主张权利并追究责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-545a-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以( ) 。

A. 没收

B. 冻结

C. 查封

D. 划转

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国家金融监督管理局根据监管工作的需要,可派员参加金融机构电子银行安全评估工作,( ):

A. 作为正式评估人员,提供评估意见

B. 作为正式评估人员,不提供评估意见

C. 但不作为正式评估人员,提供评估意见

D. 但不作为正式评估人员,不提供评估意见

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