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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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根据我国宪法关于公民基本权利的规定,下列哪一说法是正确的?( )

A、我国公民在年老、疾病或者遭受自然灾害时有获得物质帮助的权利

B、我国公民被剥夺政治权利的,其出版自由也被剥夺

C、我国公民有信仰宗教与公开传教的自由

D、我国公民有任意休息的权利

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

洗钱罪在主观上要求犯罪行为人明知自己的行为会发生掩饰或隐瞒上游七类犯罪所得的结果，但仍然希望或者放任这种结果发生。

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以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务，任何单位和个人不得拒收。（）

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根据《中华人民共和国民法典》自然人的民事权利始于( )。

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。

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占有的不动产或者动产毁损、灭失，该不动产或者动产的权利人请求赔偿的，占有人应当将因毁损、灭失取得的保险金、赔偿金或者补偿金等返还给权利人，但善意占有人可以不返还。

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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。

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在协助查询、冻结、扣划工作过程中，以下做法正确的是（）。

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行社机构发生高管人员因不明原因离岗、失联的”，应向监管部门上报（）。

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在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。

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中国人民银行在执行货币政策中，不能运用的货币政策工具是( )。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

根据我国宪法关于公民基本权利的规定,下列哪一说法是正确的?( )

A、我国公民在年老、疾病或者遭受自然灾害时有获得物质帮助的权利

B、我国公民被剥夺政治权利的,其出版自由也被剥夺

C、我国公民有信仰宗教与公开传教的自由

D、我国公民有任意休息的权利

答案：B

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洗钱罪在主观上要求犯罪行为人明知自己的行为会发生掩饰或隐瞒上游七类犯罪所得的结果，但仍然希望或者放任这种结果发生。

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以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务，任何单位和个人不得拒收。（）

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根据《中华人民共和国民法典》自然人的民事权利始于( )。

A. 年满 8 周岁

B. 年满 18 周岁

C. 受孕

D. 出生

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。

解析：对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级

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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。

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在协助查询、冻结、扣划工作过程中，以下做法正确的是（）。

A. 严格为客户保密

B. 严禁非有权机关执行人员接触客户账户信息

C. 严禁各有权机关执法人员接触非协助执行对象客户账户信息

D. 严禁各有权机关执法人员接触本行关键客户账户信息

解析：根据《关于印发甘肃省农村信用社协助查询、冻结、扣划工作管理暂行办法的通知》（甘信联发〔2017〕150号），第十一条：办理协助执行应严格为客户保密，严禁非有权机关执行人员接触客户账户信息，严禁各有权机关执法人员接触非协助执行对象客户账户信息。

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行社机构发生高管人员因不明原因离岗、失联的”，应向监管部门上报（）。

A. 案件确认报告续报

B. 案件确认报告

C. 案件风险事件

D. 案件调查报告

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在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。

解析：面市前

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中国人民银行在执行货币政策中，不能运用的货币政策工具是( )。

A. 确定中央银行基准利率

B. 向商业银行提供贷款

C. 在公开市场上买卖国债

D. 直接认购、包销国债

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