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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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关于宪法在立法中的作用,下列哪一说法是不正确的?( )

A、宪法确立了法律体系的基本目标

B、宪法确立了立法的统一基础

C、宪法规定了完善的立法体制与具体规划

D、宪法规定了解决法律体系内部冲突的基本机制

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
银行业监督管理机构实施现场检查时,检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构( )检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-7acd-c017-aa54c409c700.html
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下列金融犯罪中,犯罪主体属于一般主体的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc75-1ee0-c017-aa54c409c700.html
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甲给乙开了一张2万元现金支票,乙将支票背书转让给丙,后甲发现被乙欺诈,但丙拿着支票向甲要求偿付时,甲必须给丙2万元,这说明了票据的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbb-d09c-c017-aa54c409c700.html
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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,应当自收到申请文件之日起三个月内作出批准或者不批准的书面决定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-f584-c01c-868af7467e00.html
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行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-3ed6-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd2-4015-c017-aa54c409c700.html
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金融机构开办衍生产品交易业务,应经( )审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6e-5257-c017-aa54c409c700.html
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未向登记机构申请居住权登记,但于住宅中长期居住的,可以设立居住权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-b045-c01c-868af7467e00.html
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关于《宪法》对自然人的适用效力,下列哪几项是正确的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f5-aa65-c066-93a24d854e00.html
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在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,金融机构应当进行客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-96e2-c01c-868af7467e00.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

关于宪法在立法中的作用,下列哪一说法是不正确的?( )

A、宪法确立了法律体系的基本目标

B、宪法确立了立法的统一基础

C、宪法规定了完善的立法体制与具体规划

D、宪法规定了解决法律体系内部冲突的基本机制

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银行业监督管理机构实施现场检查时,检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构( )检查。

A. 不得拒绝

B. 必须接受

C. 有权拒绝

D. 视情况而定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-7acd-c017-aa54c409c700.html
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下列金融犯罪中,犯罪主体属于一般主体的是()。

A. 对违法票据承兑、付款、保证罪

B. 违法发放贷款罪

C. 伪造、变造金融票证罪

D. 违规出具金融票证罪

解析:选项C,伪造、变造金融票证罪主体是一般主体,包括自然人和单位;ABD三项,犯罪主体均是特殊主体,为银行或其他金融机构及其工作人员。

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甲给乙开了一张2万元现金支票,乙将支票背书转让给丙,后甲发现被乙欺诈,但丙拿着支票向甲要求偿付时,甲必须给丙2万元,这说明了票据的( )

A. 设权性

B. 要式性

C. 无因性

D. 文义性

解析:票据是一种无因证券。票据的持票人行使票据权利时,无须说明其取得票据的原因,只要占有票据就可以行使票据权利。至于取得票据的原因,持票人无说明的义务,债务人也无审查的权利,即使取得票据的原因关系无效,对票据关系也不发生影响。票据的无因性,有利于保障持票人的权利和票据的顺利流通。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbb-d09c-c017-aa54c409c700.html
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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,应当自收到申请文件之日起三个月内作出批准或者不批准的书面决定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-f584-c01c-868af7467e00.html
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行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )

A. 有效

B. 无效

C. 效力待定

D. 其他

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《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分

A. 反洗钱领导小组组长

B. 反洗钱专干

C. 董事、高级管理人员和其他直接责任人员

D. 其他直接责任人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd2-4015-c017-aa54c409c700.html
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金融机构开办衍生产品交易业务,应经( )审批。

A. 中国人民银行

B. 国家金融监督管理局

C. 上级行

D. 地方金融监管部门

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未向登记机构申请居住权登记,但于住宅中长期居住的,可以设立居住权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-b045-c01c-868af7467e00.html
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关于《宪法》对自然人的适用效力,下列哪几项是正确的。( )

A. 我国宪法适用于一切拥有中国国籍的人

B. 对于因出生取得国籍的确定,我国采取出生地主义和血统主义相结合的原则

C. 侨居在国外的华侨受中国宪法保护   

D. 宪法也同等地适用于居住在中国境内的外国人

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在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,金融机构应当进行客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-96e2-c01c-868af7467e00.html
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