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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )

A、《宪法》没有专章规定修改程序

B、《宪法》规定的修宪机关是全国人民代表大会

C、《立法法》规定,宪法修正案由国家主席令公布

D、《全国人大议事规则》规定,宪法修改以投票方式表决

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
属于银行签发的重要空白凭证,严禁由客户签发,但可以预先盖好印章备用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-35a5-c01c-868af7467e00.html
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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构()内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd6-b5ec-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时,地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。( )
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商业银行的信贷业务是全面的,而非集中于同一业务,其原因是( )。
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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
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中国人民银行依照( )经理国库。
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当事人互负债务,有先后履行顺序,( )先履行债务一方未履行的,后履行一方有权拒绝其履行请求
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犯罪经过下列期限不再追诉:
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案件风险事件是指(),但尚未达到案件确认标准的有关事件。
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( )是指由于银行操作上的失误,违反有关法规,资产质量低下,不能支付到期债务,不能向公众提供高质量的金融服务以及管理不善等,从而使银行在声誉上可能造成的不良影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb91-b505-c017-aa54c409c700.html
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(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )

A、《宪法》没有专章规定修改程序

B、《宪法》规定的修宪机关是全国人民代表大会

C、《立法法》规定,宪法修正案由国家主席令公布

D、《全国人大议事规则》规定,宪法修改以投票方式表决

答案:C

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相关题目
属于银行签发的重要空白凭证,严禁由客户签发,但可以预先盖好印章备用。( )
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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构()内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准。

A. 反假币

B. 反洗钱

C. 贷款审批

D. 反恐怖融资

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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时,地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。( )
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商业银行的信贷业务是全面的,而非集中于同一业务,其原因是( )。

A. 全面的信贷业务可以转移系统性风险

B. 全面的信贷业务可以获得规模效应

C. 全面的信贷业务可以分散非系统性风险

D. 全面的信贷业务可以降低成本

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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
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中国人民银行依照( )经理国库。

A. 法律

B. 行政法规

C. 法律、行政法规的规定

D. 法律、行政法规和部门规章的规定

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当事人互负债务,有先后履行顺序,( )先履行债务一方未履行的,后履行一方有权拒绝其履行请求

A. 可以

B. 应该

C. 不得

D. 应当

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犯罪经过下列期限不再追诉:

A. 法定最高刑为不满五年有期徒刑的,经过五年

B. 法定最高刑为五年以上不满十年有期徒刑的,经过十年

C. 法定最高刑为十年以上有期徒刑的,经过十五年

D. 法定最高刑为无期徒刑、死刑的,经过二十年。如果二十年以后认为必须追诉的,须报请最高人民检察院核准

解析:《中华人民共和国刑法》第八十七条

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案件风险事件是指(),但尚未达到案件确认标准的有关事件。

A. 可能演化为突发事件

B. 已经形成案件

C. 可能造成资金损失

D. 可能演化为案件

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( )是指由于银行操作上的失误,违反有关法规,资产质量低下,不能支付到期债务,不能向公众提供高质量的金融服务以及管理不善等,从而使银行在声誉上可能造成的不良影响。

A. 操作风险

B. 国家风险

C. 声誉风险

D. 法律风险

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