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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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根据《宪法》和《选举法》规定,下列哪一选项是正确的?( )

A、选民登记按选区进行,每次选举前选民资格都要进行重新登记

B、选民名单应在选举日的十五日以前公布

C、对于公布的选民名单有不同意见的,可以向选举委员会申诉或者直接向法院起诉

D、法院对于选民名单意见的起诉应在选举日以前作出判决

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccee-0811-c017-aa54c409c700.html
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借调、委派、上挂和派遣制人员,由用人部门负责日常员工行为管理,员工所在行社协助做好员工行为管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cf-cde0-c01c-868af7467e00.html
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贷款公司由()全额出资设立
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcc-9f53-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项不属于贷款新规的指导原则( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb80-dc8f-c017-aa54c409c700.html
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公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbf-b33b-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行资本充足率管理办法》中的资本充足率是指商业银行持有的、符合本办法规定的资本与商业银行全部资产之间的比率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017e-725c-c01c-868af7467e00.html
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贷款人应建立健全内部审批授权与转授权机制;审批人员应在授权范围内按规定流程审批流动资金贷款,不得越权审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0182-1c68-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行的分支机构职责有哪些? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5501-a452-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要加大对员工异常行为的排查力度,严防员工()及八小时外违法违规行为,消除案件风险隐患。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca4-c04c-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制,对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。至少( )一次向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc9-5034-c017-aa54c409c700.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

根据《宪法》和《选举法》规定,下列哪一选项是正确的?( )

A、选民登记按选区进行,每次选举前选民资格都要进行重新登记

B、选民名单应在选举日的十五日以前公布

C、对于公布的选民名单有不同意见的,可以向选举委员会申诉或者直接向法院起诉

D、法院对于选民名单意见的起诉应在选举日以前作出判决

答案:D

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法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的()

A. 监督责任

B. 问责责任

C. 督导责任

D. 督查责任

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借调、委派、上挂和派遣制人员,由用人部门负责日常员工行为管理,员工所在行社协助做好员工行为管理。
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贷款公司由()全额出资设立

A. 自然人

B. 境内非银行金融机构

C. 单个境内外银行

D. 境内非金融机构

解析:根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第三十四条,贷款公司由单个境内外银行全额出资设立。

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以下哪项不属于贷款新规的指导原则( )。

A. 全流程管理原则

B. 协议承诺原则

C. 审慎经营原则

D. 实贷实付原则

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公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括( )

A. 公司债券的期限为一年以上

B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D. 公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

解析:D选项是股票上市的条件之一。

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《商业银行资本充足率管理办法》中的资本充足率是指商业银行持有的、符合本办法规定的资本与商业银行全部资产之间的比率。
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贷款人应建立健全内部审批授权与转授权机制;审批人员应在授权范围内按规定流程审批流动资金贷款,不得越权审批。
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中国人民银行的分支机构职责有哪些? ( )

A. 维护本辖区的金融稳定

B. 开展存款业务

C. 开展贷款业务

D. 承办中国人民银行授权的其他有关业务

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要加大对员工异常行为的排查力度,严防员工()及八小时外违法违规行为,消除案件风险隐患。

A. 四小时

B. 八小时内

C. 十二小时

D. 二十四小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca4-c04c-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制,对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。至少( )一次向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。

A. 一个月

B. 一个季度

C. 半年

D. 一年

解析:根据《不良金融资产处置尽职指引》第五十九条规定,银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制,对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。定期(至少每半年一次)向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc9-5034-c017-aa54c409c700.html
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