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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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关于经济制度与宪法关系,下列哪一选项是错误的?( )

A、自德国魏玛宪法以来,经济制度便成为现代宪法的重要内容之一

B、宪法对经济关系特别是生产关系的确认与调整构成一国的基本经济制度

C、我国宪法修正案第十六条规定,法律范围内的非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分

D、私有财产神圣不可侵犯是我国宪法的一项基本原则

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba8-6363-c017-aa54c409c700.html
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商业银行可以采用内部评级法或监管映射法计量专业贷款的信用风险和监管资本要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-e425-c01c-868af7467e00.html
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在反洗钱调查过程中,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或阻碍。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-53bf-c01c-868af7467e00.html
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按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ed-3186-c01c-868af7467e00.html
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商业银行发行借记卡,应当按照( )规定开立账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-2207-c017-aa54c409c700.html
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商业银行( )应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-db07-c017-aa54c409c700.html
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当事人约定由债务人向第三人履行债务的,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定,应当向( )承担违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb3-ad25-c017-aa54c409c700.html
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第二审人民法院驳回上诉的案件,上诉的案件受理费由上诉人负担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-7b1a-c01c-868af7467e00.html
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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-872b-c017-aa54c409c700.html
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甲和乙开公司,注册资本1000万元。甲向国家工作人员丙行贿,给了其百分之十的股权并登记,之后股票的价格涨到了200万元。后甲又以600万元回购了丙的股份。丙的受贿金额是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5f-663d-c017-aa54c409c700.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

关于经济制度与宪法关系,下列哪一选项是错误的?( )

A、自德国魏玛宪法以来,经济制度便成为现代宪法的重要内容之一

B、宪法对经济关系特别是生产关系的确认与调整构成一国的基本经济制度

C、我国宪法修正案第十六条规定,法律范围内的非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分

D、私有财产神圣不可侵犯是我国宪法的一项基本原则

答案:D

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相关题目
商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展( )。

A. 一次

B. 两次

C. 三次

D. 四次

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十八条:商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次。

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商业银行可以采用内部评级法或监管映射法计量专业贷款的信用风险和监管资本要求。
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在反洗钱调查过程中,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或阻碍。
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按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
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商业银行发行借记卡,应当按照( )规定开立账户。

A. 实名制

B. 个人结算账户开立

C. 个人账户开立

D. 储蓄管理

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商业银行( )应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

A. 股东大会

B. 理事会

C. 董事会

D. 监事会

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当事人约定由债务人向第三人履行债务的,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定,应当向( )承担违约责任。

A. 第三人

B. 债权人

C. 债务人

D. 当事人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb3-ad25-c017-aa54c409c700.html
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第二审人民法院驳回上诉的案件,上诉的案件受理费由上诉人负担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-7b1a-c01c-868af7467e00.html
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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。

A. 风险排查

B. 内部审计

C. 舆情监测

D. 主动移交

解析:舆情监测

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甲和乙开公司,注册资本1000万元。甲向国家工作人员丙行贿,给了其百分之十的股权并登记,之后股票的价格涨到了200万元。后甲又以600万元回购了丙的股份。丙的受贿金额是?

A. 100万元

B. 200万元

C. 400万元

D. 600万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5f-663d-c017-aa54c409c700.html
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