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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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关于文化教育权利是公民在教育和文化领域享有的权利和自由的说法,下列哪一选项是错误的?( )

A、受教育既是公民的权利,又是公民的义务

B、宪法规定的文化教育权利是公民的基本权利

C、我国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由

D、同社会经济权利一样,文化教育权利属于公民的积极收益权

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
以下属于银行业金融机构董事会内控职责的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54db-95d8-c066-93a24d854e00.html
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商业银行不得向关系人发放哪些贷款?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf7-3f95-c017-aa54c409c700.html
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下列机构中具备法人资格的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5514-7e50-c066-93a24d854e00.html
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《贷款风险分类指引》规定的贷款分类方式是贷款风险分类的最低要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-c85a-c01c-868af7467e00.html
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对经省农信联社审批确认为可疑交易的,要及时以()方式提交可疑交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf6-61ef-c017-aa54c409c700.html
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商业银行出租、出借金融许可证的,依照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定进行处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017e-e56d-c01c-868af7467e00.html
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事发单位是突发事件信息报告的(),应当按要求向银保监会或其派出机构报告突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-8ded-c017-aa54c409c700.html
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制度评价信息获取途径包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ed-7cee-c066-93a24d854e00.html
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关于“合规人人有责”表述正确的是()。
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金融犯罪主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6c-2de6-c017-aa54c409c700.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

关于文化教育权利是公民在教育和文化领域享有的权利和自由的说法,下列哪一选项是错误的?( )

A、受教育既是公民的权利,又是公民的义务

B、宪法规定的文化教育权利是公民的基本权利

C、我国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由

D、同社会经济权利一样,文化教育权利属于公民的积极收益权

答案:A

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相关题目
以下属于银行业金融机构董事会内控职责的是( )。

A. 建立覆盖全机构的全面风险管理体系

B. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

C. 审批本机构制定的行为守则及其细则

D. 监督高级管理层实施从业人员行为管理

解析:根据《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号),第六条:银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责:(一)培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化;(二)审批本机构制定的行为守则及其细则;(三)监督高级管理层实施从业人员行为管理。

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商业银行不得向关系人发放哪些贷款?( )

A. 信用贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 抵押贷款

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下列机构中具备法人资格的有( )

A. 出版社的编辑部

B. 某市劳动局

C. 某大学法律系

D. 某市西城区人民检察院

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《贷款风险分类指引》规定的贷款分类方式是贷款风险分类的最低要求。
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对经省农信联社审批确认为可疑交易的,要及时以()方式提交可疑交易报告

A. 电子

B. 纸质

C. 正式

D. 规定

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商业银行出租、出借金融许可证的,依照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定进行处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017e-e56d-c01c-868af7467e00.html
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事发单位是突发事件信息报告的(),应当按要求向银保监会或其派出机构报告突发事件信息。

A. 报送主体

B. 责任部门

C. 责任主体

D. 管理主体

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-8ded-c017-aa54c409c700.html
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制度评价信息获取途径包括( )。

A. 外部监管部门进行监管、审计、检查提出的整改意见

B. 内部审计、检查报告提出的问题建议

C. 机构及员工对制度的反馈意见

D. 经济纠纷或经济、刑事案件反映出的制度漏洞

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三十九条

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关于“合规人人有责”表述正确的是()。

A. 体现了合规管理的全面性和全员性

B. 合规人人有责,各负其责

C. 各级机构合规部门负责人对本级行经营管理的合规性承担首要责任

D. 各业务条线和各行社负责人对本条线本机构经营活动的合规性承担首要责任

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金融犯罪主体是( )。

A. 可以是自然人,也可以是单位

B. 金融企业

C. 只能是单位

D. 只能是自然人

解析:金融犯罪的主体可以是自然人,也可以是单位。

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